教育部、国家语委关于印发《国家语言文字工作委员会科研项目管理办法》等文件的通知
教育部 国家语委
教育部国家语委关于印发《国家语言文字工作委员会科研项目管理办法》等文件的通知
教语信〔2007〕1号
各省、自治区、直辖市教育厅（教委）、语委、民语委，新疆生产建设兵团教育局、语委：
2001年8月，教育部、国家语委印发了《国家语言文字工作委员会科研项目管理办法》等有关文件（见教语信〔2001〕1号）。今年2月12日，国家语委科研规划领导小组换届，并对上述文件进行修订完善。现将修订后的《国家语言文字工作委员会科研项目管理办法》、《国家语言文字工作委员会科研规划领导小组职责与构成》等文件印发给你们，请遵照执行。2001年所发文件同时废止。
附件：1．国家语言文字工作委员会科研项目管理办法（2007年修订）
2．国家语言文字工作委员会科研规划领导小组职责与构成
3．国家语言文字工作委员会21世纪第二届科研规划领导小组成员名单
二○○七年五月二十二日
附件1：
国家语言文字工作委员会科研项目管理办法
（2007年修订）
第一章 总则
第一条 为深入贯彻《中华人民共和国国家通用语言文字法》，加强国家语言文字工作委员会（以下简称国家语委）立项的语言文字应用科研项目的管理，提高项目研究质量，特制定本办法。
第二条 国家语委科研规划领导小组负责规划、部署全国语言文字应用的科学研究工作。国家语委科研规划领导小组办公室（简称国家语委科研办）负责制订项目管理办法及实施细则，组织项目申报和评审立项，布置项目中期检查及验收结项，负责重大、重点项目的成果鉴定等工作。
第二章 项目类别与项目申报
第三条 国家语委科研项目主要面向普通高等学校、科研院所及语委系统征集。项目类别包括：重大攻关项目，重点项目和一般项目。
第四条 项目申报条件：
1．项目申请人须具有良好的政治素养和独立开展及组织科研工作的能力，身体健康，能作为项目实际主持者并担负实质性研究工作。
2．申请人每次只能申报一个项目。重点以上项目申请者一般应具有正高级专业技术职务，年龄一般不超过55周岁。
3．原则上应组成课题组申报。鼓励跨学科、跨学校、跨地区、跨系统组织优势科研力量，开展实质性合作研究。
4．申请人所在单位积极支持，承诺提供良好的研究条件。
第三章 项目评审与立项
第五条 国家语委科研办负责对申报材料进行资格审查，视不同情况分别组织通讯评审或会议评审。
1．通讯评审实行匿名评审。评审专家对申报课题进行独立评审，提出是否立项建议并简要说明理由。
2．会议评审公开进行。专家评审组在经过充分评议后，进行无记名差额投票，获三分之二以上多数票通过的申报课题方能立项。
对于涉及国家机密或需要紧急决策的特殊项目，由国家语委科研办提出并报国家语委科研规划领导小组审批。
第六条 项目评审贯彻公平竞争、择优资助的原则。项目评审的基本标准是：
1．课题具有重要的学术价值、理论意义或现实意义。
2．课题具有学术前沿性，预期能产生具有创新性和社会影响的研究成果。鼓励有针对性的应用研究课题，鼓励新兴边缘学科研究和跨学科的交叉综合研究课题。
3．课题研究方向正确，内容充实，论证充分，拟突破的重点难点明确，研究思路清晰，研究方法科学、可行。
4．课题申请人及课题组成员对申报课题有一定的研究基础；有相关研究成果和资料准备；有完成研究工作所必须具备的时间和条件。
5．申请经费及经费预算安排比较合理。
第四章 项目过程管理
第七条 项目承担单位应按项目申请书中的项目设计要求（含研究内容、研究方法、完成期限和成果形式等）及国家语委科研办的审批意见，组织课题组开展研究工作。项目设计不得擅自改变；确需改变的，须由课题负责人所在单位审查签署意见后报国家语委科研办审核批准。
第八条 项目承担单位须按年度检查的要求及时向科研办报告项目研究进展和管理工作情况以及科研经费的使用情况（一年内完成的项目，需提交中期报告），并对如何按期完成后续工作做出说明。项目进行中遇有重要问题和意外情况须及时报告。国家语委科研办对项目进行监督检查，并对项目的研究和管理工作提出意见或建议。
第九条 项目承担单位要加强对项目的管理和协调，把承担的项目纳入本单位科研计划，在人、财、物等方面给予积极支持。研究工作实行项目主持人负责制，要加强项目自我管理，以保证研究任务保质保量、按时完成。
第十条 成果形式为国家语委语言文字规范（标准）的科研项目，须同时遵照《国家语言文字工作委员会语言文字规范（标准）管理办法》执行。
第五章 经费管理
第十一条 项目经费的使用必须符合国家有关财经法规和制度的规定，严格按照经费管理办法执行。
第十二条 回执所填账户必须是项目负责人所在单位的账户，由财务部门填写。项目组使用项目经费必须经本单位科研管理部门审核，接受财务管理部门的监督。账户发生变化，应及时书面通知国家语委科研办。
第十三条 项目经费的开支范围
1．设备及耗材费：用于购买项目研究所需设备及耗材的支出；
2．资料费：用于购买项目研究所需图书、资料等支出；
3．会议费：用于召开项目研讨会、座谈会、鉴定会等所发生的会议费支出；
4．差旅费：用于项目研究所发生的出差、调研等支出；
5．劳务费：包括项目研究所需人工费用和专家审定费等支出；
6．管理费：不超过年度科研经费的5%，用于日常科研管理工作；
7．其他支出：项目研究需要但未列入以上各项的其他有关支出。
第十四条 项目经费一般在研究工作开始拨付50%，阶段成果检查合格后拨付40%，其余10%在项目全部完成后拨付。
第十五条 出现下列情形之一者，暂停拨付下期经费；情况严重的，国家语委科研办有权终止合约，科研项目负责人应承担违约责任。
1．不提交或不按时提交项目进展情况和科研经费使用情况书面报告的；
2．擅自将项目经费挪作他用的；
3．经审查，科研阶段性成果未达到预定要求的；
4．无正当理由而未按规定期限完成研制任务的。
第六章 项目验收与成果转化
第十六条 项目完成后，均需进行验收和结项，履行必要的结项手续。
1．一般项目最终成果鉴定工作由依托单位组织，鉴定专家主要由外单位同行专家组成；成果鉴定合格者方可申请结项，并提交由鉴定专家签名的鉴定证明材料报国家语委科研办备案。
2．重大攻关项目及重点项目最终成果鉴定工作由国家语委科研办组织，项目负责人可选择通讯鉴定或会议鉴定方式进行。
3．申请结项须填写《国家语委科研项目结项鉴定申请书》，提供最终成果鉴定证明及成果原件、成果摘要报告(含电子版)，经依托单位审核同意后向国家语委科研办报送。
4．国家语委语言文字规范（标准）的科研项目，鉴定、审定工作须遵照《国家语言文字工作委员会语言文字规范（标准）管理办法》执行。
5．国家语委科研办对通过验收、确认可以结项者，颁发结项证书，拨付项目经费的其余部分，并将验收结项情况予以公布。
第十七条 逐步建立科学合理的项目成果评价体系，注重成果质量，注重实际价值。
1．最终成果形式可以是标准文本、论文、专著、咨询报告、软件、数据库、专利等；除学术成果本身外，项目责任人及课题组成员结合项目研究进行的课程建设、教材编写、辞书、科普文章、学术报告、咨询服务及其实际效果和社会影响等，一并纳入验收范围综合考虑。
2．项目验收的主要内容是：项目责任人按项目合同和任务计划书完成了研究任务；最终成果与立项时批准的“最终成果形式”相符，不存在署名及知识产权等方面的争议；经费开支合理合法。最终成果须在显著位置标明“国家语委科研项目”字样，否则验收时不予承认。
第十八条 建立项目成果奖惩制度。对成果验收为优秀的项目，予以通报表扬并作为项目责任人下次申请项目的重要参考；对成果验收为不合格的项目，一律做撤项处理，项目责任人3年内不得申报国家语委科研项目。
第十九条 强化成果转化意识，拓展成果转化渠道，充分发挥项目成果的社会效益。
1．各类项目结项时，须同时报送3～5千字的成果摘要报告，简述本课题学术价值、创新内容、社会影响等情况，经依托单位审核后报国家语委科研办。
2．鼓励项目成果向课程、教材、教学转化，为培养优秀人才服务；向决策咨询转化，为政府和企业科学决策服务；向社会转化，多做科学普及工作，为提高全社会语言文字规范化水平、为构建和谐语言生活服务。
3．项目承担单位应采取积极措施，支持和资助项目优秀成果的出版，积极做好项目成果的宣传、推广和应用工作。有重要应用价值的研究报告、咨询报告、调研报告，在提交有关部门的之前须报送国家语委科研办。
第二十条 项目成果归国家语委所有，以国家语委名义对外发布和使用。项目承担单位有将该成果用于科研、教学的权利和经国家语委同意赋予的其他权利。
第七章 附则
第二十一条 本办法自发布之日起实施，2001年印发的《国家语言文字工作委员会科研项目管理办法》同时废止。
第二十二条 本办法由国家语委科研办负责解释。
附件2：
国家语言文字工作委员会科研规划领导小组职责与构成
一、职责
1．领导、规划、部署国家语言文字工作委员会（简称国家语委）的科学研究工作，拟定国家语言文字工作科研方向和科研规划（包括语言文字规范标准中长期规划）。
2．决定国家语委的重大科研项目（包括重大规范标准项目）的立项。
3．制订科研经费管理办法和科研成果奖励办法。
二、构成
国家语委科研规划领导小组组长由国家语委主任担任，副组长由教育部语言文字信息管理司司长、语言文字应用管理司司长担任，委员由国家语委各单位推荐一名成员及其他有关单位有关专家担任。另聘国家语委咨询委员会成员若干名为顾问。
国家语委科研规划领导小组下设办公室（简称科研办），科研办是科研规划领导小组的职能部门，负责日常工作。科研办设在教育部语言文字信息管理司规划协调处。
附件3：
国家语言文字工作委员会21世纪第二届科研规划领导小组成员名单
顾问：
许嘉璐 （全国人大常委会副委员长、国家语委咨询委员会主任）
朱新均 （原国家语委党组书记、国家语委咨询委员会副主任）
江蓝生 （中国社会科学院副院长、国家语委咨询委员会委员）
陈章太 （原国家语委副主任、国家语委咨询委员会委员）
组长：
赵沁平 （教育部副部长、国家语委主任）
副组长：
李宇明 （国家语委副主任、教育部语言文字信息管理司司长）
王登峰 （国家语委副主任、教育部语言文字应用管理司司长）
成员：
沈家煊 （中国社会科学院语言研究所所长）
史习江 （语文出版社社长）
王铁琨 （教育部语言文字信息管理司副司长）
姚喜双 （语言文字应用研究所所长）
黄 行 （中国社会科学院民族所副所长）
国家语委科研规划领导小组办公室主任：
陈 敏 （教育部语言文字信息管理司规划协调处处长）
证券公司高级管理人员管理办法（废止）
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第24号
《证券公司高级管理人员管理办法》已经2004年6月4日中国证券监督管理委员会第93次主席办公会议审议通过，现予公布，自2004年11月15日起施行。
主 席 尚福林
二○○四年十月九日
证券公司高级管理人员管理办法
第一章 总 则
第一条 为了规范证券公司高级管理人员的管理，促进证券行业专业管理队伍的形成，提高证券公司经营管理水平，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和其他法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员）是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。
第三条 证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资格（以下简称高管任职资格）的人员担任高管人员；未取得高管任职资格的人员不得担任高管人员。
高管任职资格应当经中国证监会依法核准。
第四条 高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责。
第五条 中国证监会依法对高管人员进行监督管理。
中国证券业协会、证券交易所依照法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则对高管人员进行管理。
第二章 任职资格
第六条 申请董事长、副董事长和监事长高管任职资格应当具备下列条件：
（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；
（二）通过中国证监会认可的资质水平测试；
（三）具有大学本科以上学历；
（四）诚实守信，具有良好的职业道德，最近5年内无不良行为记录；
（五）熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识，具备履行高管人员职责所必需的经营管理能力和组织协调能力；
（六）没有《公司法》、《证券法》等法律、行政法规规定的禁止担任高管人员和从业人员的情形；
（七）中国证监会规定的其他条件。
第七条 申请总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人高管任职资格的，除应当具备本办法第六条（二）项至第（六）项规定的条件外，还应当具备下列条件：
（一）取得证券业执业资格；
（二）从事证券工作3年以上或者金融工作5年以上；
（三）曾担任证券、基金、期货、银行、保险等金融机构部门负责人以上职务不少于两年，或者具有相当职位管理工作经历。
行使公司经营管理职权的董事长或者副董事长应当具备本条规定的任职条件。
第八条 申请高管任职资格，应当由任职1年以上的两名现任高管人员予以推荐，出具书面推荐意见。
第九条 申请高管任职资格，申请人应当向中国证监会提交下列申请材料：
（一）高管任职资格申请表；
（二）两名推荐人的推荐意见；
（三）曾任职单位的离任审计报告、最近3年内曾任职单位的鉴定意见、最近5年内曾任职金融机构的监管部门就申请人从业经历和是否受过处罚或者是否存在不良行为记录等情况出具的监管意见；
（四）身份证明复印件；
（五）学历证书、证券业执业资格证明、资质水平测试合格证明、专业资格证书复印件；
（六）律师事务所出具的法律意见书；
（七）中国证监会规定的其他材料。
前款第（二）项和第（三）项规定的推荐意见、离任审计报告、鉴定意见、监管意见应当由出具意见的单位或者个人代为寄送中国证监会及申请人住所地中国证监会派出机构，其他申请材料应当由申请人同时报送其住所地中国证监会派出机构备案。
第十条 推荐人出具的推荐意见应当重点说明申请人个人品行、遵守法纪、业务水平、管理能力等情况，并发表明确的推荐意见。
第十一条 中国证监会派出机构应当自收到备案材料之日起10个工作日内，对备案材料进行审查，对申请人进行考察、谈话，并将审查意见和考察、谈话工作底稿报送中国证监会。
第十二条 中国证监会依法对申请材料进行受理、审查，作出行政许可决定。符合条件的，准予许可，颁发高管人员任职资格证书。
中国证监会可以通过考察、谈话等方式，对申请人的品行、工作能力、工作经历等情况进行核查。
第十三条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，中国证监会不予受理申请或者不予核准任职申请，申请人在1年内不得再次申请高管任职资格；以欺骗、贿赂等不正当手段取得高管任职资格的，申请人在3年内不得再次申请高管任职资格。
第十四条 证券公司董事会应当与聘任的总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人签订聘任协议，就任期、绩效考核、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等进行约定。
第十五条 证券公司选聘高管人员的，应当自作出选聘决定之日起5个工作日内，向中国证监会及公司注册地和被选聘高管人员住所地中国证监会派出机构报送下列任职备案材料：
（一） 高管人员任职备案报告，报告应当包括选聘高管人员的职务与职责范围；
（二） 选聘决定文件、聘任协议；
（三） 被选聘高管人员签署的诚信经营承诺书；
（四） 中国证监会规定的其他材料。
第十六条 中国证监会依法对高管人员任职备案材料进行审查。任职程序不符合规定的，中国证监会责令其任职公司改正。
第十七条 高管人员出现下列情形之一的，高管任职资格自动失效：
（一）有《公司法》、《证券法》规定的不得担任董事、监事或者经理的情形；
（二）受到刑事处罚；
（三）自取得高管任职资格之日起5年内未担任过证券公司高管人员；
（四）对所任职的证券公司因重大违法违规行为而被托管、行政接管、撤销或者责令关闭负有责任；
（五）未依照规定参加年度考核；
（六）中国证监会规定的其他情形。
第三章 基本行为规范
第十八条 高管人员应当切实履行法定和公司章程规定的职责，促进公司建立健全内部控制和风险管理制度，确保相关制度有效执行，维护控制系统有效运作，对所分管业务的违法违规行为承担领导责任。
第十九条 高管人员应当按照公司章程的规定行使职权，不得授权未取得高管任职资格的人员代为行使职权。
第二十条 高管人员应当拒绝执行任何机构、个人侵害公司利益或者客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
中国证监会依法保护因依法履行职责、切实维护客户利益而受到不公正待遇的高管人员的合法权益。
第二十一条 高管人员不得利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入，不得挪用公司或者客户资产，不得将公司或者客户资金借贷给他人，不得以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。
第二十二条 证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人不得在除证券公司参股公司以外的其他营利性单位兼职或者从事本职工作以外的其他经营性活动。
第四章 监督管理
第二十三条 取得高管任职资格且在证券公司从业的人员有下列情形之一的，公司应当自发生之日起5个工作日内向注册地中国证监会派出机构报告，并说明原因：
（一）受到刑事处罚、行政处罚；
（二）被行政、司法机关立案调查；
（三）被自律管理机构处分；
（三）被公司免职、处分；
（四）辞职、离职、丧失民事行为能力或者因其他原因不能履行职责；
（五）其他可能影响其正常履行职责或者任职资格的情形。
取得高管任职资格但不在证券公司从业的人员发生上述情形的，应当自发生之日起5个工作日向住所地中国证监会派出机构报告，并说明原因。推荐人应当督促被推荐人及时报告，如发现被推荐人未按时报告，应当自发生之日起15个工作日内向被推荐人住所地中国证监会派出机构报告。
第二十四条 高管人员出现职责分工调整的，公司应当在10个工作日内，向中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构报告。
第二十五条 证券公司董事长不能履行职责或者缺位时，应当依照《公司法》和公司章程规定，决定由副董事长、其他具有高管任职资格的董事履行董事长职权。
证券公司总经理不能履行职责或者缺位时，董事会应当在15个工作日内决定由公司内其他高管人员代为履行其职责。
代为履行职责的时间不得超过90日，但法律、行政法规另有规定的除外。
第二十六条 证券公司或者高管人员涉嫌重大违法违规处于行政、司法机关调查期间的，公司董事会应当暂停相关高管人员的职务。
证券公司出现下列情形之一的，中国证监会可以责令公司董事会限期更换高管人员或者指定人员临时履行高管人员职责：
（一）公司存在重大经营风险且未实施有效控制、化解措施的；
（二）高管人员不能依法履行职责的；
（三）高管人员未能勤勉尽责导致或者可能导致公司出现重大风险或者风险隐患的；
（四）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。
第二十七条 证券公司变更董事长或者总经理的，应当自中国证监会任职核准之日起15个工作日内办理证券业务许可证变更手续。
第二十八条 中国证监会对高管人员工作及守法合规等情况进行年度考核。
高管人员应当自任职的下1个年度起，在每年的第1个季度内，向公司注册地中国证监会派出机构提交经证券公司签署意见的年度考核表。
取得高管任职资格但尚未担任证券公司高管人员的，应当自取得任职资格的下1个年度起，在每年的第1个季度内，向住所地中国证监会派出机构提交经两名推荐人签署意见的年度考核表。
第二十九条 中国证监会派出机构应当在每年的6月30日前，完成对高管人员的年度考核，并将考核结果报送中国证监会。
第三十条 取得高管任职资格的人员应当按照规定参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的业务培训。
第三十一条 高管人员离任的，公司应当立即对其进行离任审计，并且自离任之日起60日内将审计报告报中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构备案。离任审计报告应当包括下列内容：
（一）所分管业务的规模、盈亏情况、资产质量等基本情况；
（二）所分管业务内控和风险管理的有效性情况；
（三）所分管业务合规情况，包括其职责范围内是否发生重大违法违规行为以及本人应当承担的责任；
（四）审计结论。
证券公司董事长、总经理的离任审计和因违法违规行为被解除职务的高管人员的离任审计，应当由公司监事会委托具有证券相关业务资格的会计师事务所办理。
第三十二条 高管人员离任审计期间，不得在其他证券公司任职。
第三十三条 有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或者领导责任的高管人员出具警示函、进行监管谈话：
（一）证券公司或者本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；
（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；
（三）高管人员不遵守承诺；
（四）证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险监控指标。
第三十四条 证券公司被中国证券业协会、证券交易所等自律组织纪律处分，或者被税务、审计、工商等行政部门行政处罚的，应当自发生之日起10个工作日内，将被处分、处罚的原因及负有领导责任的高管人员名单书面报告注册地中国证监会派出机构。
第三十五条 高管人员有下列情形之一的，中国证监会可以认定其为不适当人选：
（一）累计3次被中国证监会出具警示函或者进行监管谈话；
（二）累计3次被自律组织纪律处分；
（三）累计5次对公司受到纪律处分或者被行政处罚负有领导责任；
（四）有证据证明缺乏专业胜任能力、管理不善或者违反承诺；
（五）未能有效执行公司治理和内部控制相关制度；
（六）擅离职守；
（七）离任审计报告表明对公司出现经营风险或者违法违规行为负有责任；
（八）授权不具备高管任职资格或者高管任职资格失效的人员、不适当人选代为行使职权；
（九）违反本办法第二十五条的规定决定代为履行职责的人员；
（十）对公司其他高管人员的违法违规行为、重大经营管理责任隐瞒不报；
（十一）拒绝向中国证监会提供相关的监管信息及其他不配合监管的情形；
（十二）违反本办法第二十二条的规定。
中国证监会拟认定有关高管人员为不适当人选的，应当在向证券公司发出不适当人员建议函前告知公司及本人。该高管人员可以自收到告知通知之日起10个工作日内，向中国证监会提出书面说明，进行申辩。
第三十六条 证券公司应当自收到中国证监会认定为不适当人选的建议函之日起10个工作日内，免除该高管人员职务，并应当自收到建议函之日起15个工作日内将免职情况书面报告中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构。
自被中国证监会认定为不适当人选之日起两年内，任何证券公司不得选聘该人员担任高管人员。
第三十七条 高管人员因高管任职资格失效、被认定为不适当人选被解除职务的，应当配合公司完成工作移交，接受离任审计。
第三十八条 自推荐人签署推荐意见之日起1年内，被推荐人被中国证监会认定为不适当人选或者被撤销、吊销任职资格的，中国证监会自认定或者撤销、吊销决定作出之日起两年内不再受理该推荐人的推荐意见或者签署意见的年度考核表。
第三十九条 证券公司违反本办法规定的，中国证监会将责令公司进行整改。整改期间，中国证监会可以对该公司的业务资格、新设机构等申请事项暂停受理、暂停审核。
第四十条 中国证监会建立高管人员数据库，记录取得高管任职资格的人员的身份信息、任职资格信息、执业行为、违法违纪情况等内容。
中国证监会可以采取适当方式，对高管人员的有关信息进行披露。
第五章 法律责任
第四十一条 证券公司高管人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第四十二条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，给予警告。
以欺骗、贿赂等不正当手段取得高管任职资格的，撤销任职资格，并处3万元以下罚款。
第四十三条 有下列情形之一的，责令改正，对公司和负有责任的高管人员单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，6个月内暂停公司相关业务资格，并对负有责任的高管人员处以警告、暂停或者吊销高管任职资格：
（一） 公司出现较大经营风险、重大经济损失或者发生重大金融犯罪案件；
（二） 损害客户合法权益；
（三） 向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项；
（四）未按照中国证监会的规定进行整改或者整改不力；
（五）未按规定履行报告、备案义务；
（六）未按规定对离任高管人员进行离任审计。
第四十四条 违反本办法第二十二条规定的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者吊销其高管任职资格。
第六章 附则
第四十五条 本办法实施前已取得高管任职资格的人员应当在中国证监会规定的期限内申领高管人员任职资格证书。
第四十六条 本办法自2004年11月15日起施行。
