最高人民法院关于因政府调整划转企业国有资产引起的纠纷是否受理问题的批复

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中国政府 苏联政府


中华人民共和国政府和苏维埃社会主义共和国联盟政府关于相互派遣工程技术人员条件的议定书


（签订日期１９９０年６月１２日 生效日期１９９０年６月１２日）
　　中华人民共和国政府和苏维埃社会主义共和国联盟政府为发展和加强两国间经济技术合作，根据平等互利原则，在两国政府协议规定的建设和改造项目中给予技术协助以及进行生产技术培训，就相互派遣工程技术人员条件达成协议如下：

　　第一条　中国方面授权中国对外经济贸易部和苏联方面授权苏联对外经济联络部作为完成本议定书条款的执行机构。由中国有对外经营权的公司和苏联对外经济联络部所属的苏联对外经济公司，以下称为“订货方”或“交货方”，签订项目合同，分别派遣中国和苏联工程技术人员（以下简称“人员”）前往培训地点和工作地点。

　　　　　　　　　交货方派遣工程技术人员前往订货方

　　　　　　　　　　在建设和改造项目中给予技术协助

　　第二条　为了完成合同规定的设计勘测、施工安装、所交设备的试验和设备试运转，对订货方企业给予技术协助，交货方将向订货方国家派遣身体健康的、技术熟练的、相应工作专业方面称职的人员。

　　第三条　交货方人员的专业、职务、人数、派遣期限、工作范围和内容、承担的责任和义务及其他具体派遣条件，由订货方和交货方在相应的合同中规定。

　　第四条　交货方人员工作的月补偿费（包括休假费）标准规定如下：
　　顾问　８７００　瑞士法郎
　　总工程师　８１００　瑞士法郎
　　主任工程师　７５００　瑞士法郎
　　工程师　６２１０　瑞士法郎
　　技师、工长　４８６０　瑞士法郎
　　交货方人员根据订货方国家所得税法及有关规定就其实际收入交纳个人所得税。如订货方国家个人所得税法规定的税率发生变化，双方将补充协商上述月补偿费标准。
　　上述月补偿费，从交货方人员首次越过订货方国家国境之日起到其工作结束后到达订货方国家首都之日止根据合同规定的整个期间内，由订货方向交货方支付。工作不足一个月，每天按月补偿费的三十分之一计算。
　　上述月补偿费将从签字之日起到一九九一年十二月三十一日有效。从一九九二年起的月补偿费，将由双方另行商定。
　　订货方还向交货方支付下列款项：
　　安置费　对派遣期为一年及一年以上的交货方人员第一次来订货方国家时，给一个月补偿费。
　　补贴费　对在生产条件艰苦的企业工作，在野外或气候恶劣地区工作，以及对加班工作按相应合同规定的方式和标准支付。

　　第五条　交货方自行承担其人员及家属最终离开订货方国家或休假时的旅费，包括乘飞机时每人３０公斤、乘火车时每人８０公斤（但乘火车时全家不超过２４０公斤）的超重行李费。订货方按本议定书第二十二条规定的办法补偿给交货方上述实际费用。
　　订货方承担费用和保证：
　　在订货方国家首都机场或火车站及时迎送交货方人员及其家属，以及将他们和行李送到工作地点；
　　为交货方人员提供办公室、办公用品、工作服和劳保用品，以及按项目现行规定采取技术安全措施；
　　为交货方人员提供配有家具的住房，带必要的生活设施和设备，不带家属者一间，带家属者二间；
　　如果工作地点不在首都时，交货方人员及其家属第一次和最终回国以及回国休假和休假归来而在首都停留期间，提供房间，一个房间供二人用；
　　交货方人员从居住地点到工作地点的往返交通。

　　第六条　交货方人员到达工作地点时，由订货方和交货方代表商定总的工作计划和短期工作计划。关于对工作计划作必要修改的问题，将由订货方和交货方代表商定。
　　交货方人员每周工作时数，按订货方国家法规执行。规定时数以外的工作，以及本议定书第二十一条所规定的节假日的工作都算加班。关于人员加班的问题，将由订货方和交货方代表商定。

　　第七条　交货方人员，派遣期限为一年及一年以上者，有权带家属，家属系指配偶和不多于两名未成年子女。
　　派遣期限一年及一年以上人员，在每工作满十一个月时有休假权。
　　休假时间由订货方和交货方代表确定，不得影响现场工作。

　　　　　订货方派遣工程技术人员前往交货方进行生产技术培训

　　第八条　为了学习生产工艺技术、设备和技术装置操作及维修，订货方派遣具有必要技术基础的人员前往交货方在使用与合作项目同类生产工艺和设备，具有培训条件的企业和部门进行上述培训。
　　交货方指派业务熟练的具有足够工程技术经验的人员进行上述培训。

　　第九条　订货方人员的人数、专业、职务、培训期限、目标和内容，以及人员培训的要求及其他具体派遣条件，由订货方和交货方在合同中确定。

　　第十条　交货方在订货方人员到达交货方国家之前两个月，向订货方提出在交货方企业或部门对人员的培训初步计划，计划将包括订货方对生产技术培训的要求。
　　订货方人员分专业培训的详细计划，将在他们到达接待企业或部门后直接编制和商定。关于对培训计划修改的问题，将由订货方和交货方代表商定。
　　交货方保证按照培训目标，在培训计划和大纲的范围内，正确组织订货方人员的教学活动和生产培训。

　　第十一条　交货方保证到机场或火车站迎送进行生产技术培训的订货方人员。
　　交货方应按对等原则向订货方进行生产技术培训人员提供为此目的所必需的办公室、办公用品、技术资料、仪器、工具、材料及设备、工作服和按照企业现行技术安全规程提供防护用品，以及订货方人员从居住地点到培训地点的往返交通工具。
　　订货方应支付的生产技术培训补偿费标准由订货方和交货方在相应的合同中商定。

　　第十二条　订货方人员的生产技术培训使用交货方国家语言进行。需要时，订货方可派出本方翻译人员，翻译不包括在培训人数之内。

　　第十三条　订货方人员前往或离开交货方国家的旅费及在交货方国家停留期间的伙食费由订货方自理，而交货方提供协助安排。
　　订货方人员在交货方国家的住宿费和抵离培训地点前的交通费由交货方承担，订货方按本议定书第二十二条规定的办法补偿给交货方上述费用。

　　　　　　　　　　　　　　　共同条款

　　第十四条　订货方和交货方相互提供协助办理居住许可证，必要时办理入境、出境签证以及其他需要办理的各种手续。
　　订货方和交货方分别保证人员及其家属在本国领土上居留期间的安全。根据驻在国医疗制度提供包括住院治疗的医疗。镶牙、配眼镜由人员自费。

　　第十五条　订货方和交货方人员应遵守驻在国的法律，尊重驻在国的风俗习惯，遵守驻在国企业、部门内部现行制度和技术安全规则。

　　第十六条　订货方和交货方相互提供的一切资料，只能用于合同中所规定之目的，未经合同另一方书面同意，不得公布，不得扩散，不得转让给第三方。

　　第十七条　订货方和交货方有权按照自己的意愿在合同有效期满前召回本方人员。
　　此种召回不应影响现场工作，应预先通知，在订货方和交货方相互协商之后进行。

　　第十八条　订货方或交货方人员生病或发生不幸事故时，合同接受方采取一切措施，给予病者或伤者治疗。
　　如果派遣期为六个月或六个月以上交货方人员生病或受伤按４５天的病期尚不能工作时，交货方将及时派人更换，派遣期不到六个月的人员，如果病期超过３０天时，就应更换。
　　订货方对派遣期不到六个月的人员从连续生病第３１天起停付补偿费（对派遣期为六个月以上的人员从连续生病第４６天起停付补偿费）。

　　第十九条　与提前召回和更换人员有关的费用，按本议定书第五和第十三条之规定办理。

　　第二十条　人员在驻在国停留期间死亡时，订货方和交货方本着相互谅解和合作的精神，协商解决与办理善后事宜有关的一切问题。

　　第二十一条　下列中国和苏联的节日为人员在驻在国的休息日：一月一日、五月一日、五月九日、十月一日和二日、十月七日、十一月七日和八日、中国春节三天。

　　第二十二条　支付交货方派遣人员赴订货方国家的补偿费和订货方派遣人员在交货方国家的生产技术培训费，将由订货方按照现行中苏换货和支付协定以瑞士法郎支付。

　　第二十三条　本议定书对派遣人员条件的其他未尽事宜，将由订货方和交货方在签订合同时商定。

　　第二十四条　订货方和交货方签订合同，分别报经本议定书第一条所述的中国执行机构和苏联执行机构审批，并及时相互通报结果，以最后批准的日期为合同的生效日期。

　　第二十五条　经中国和苏联有关公司同意，在本议定书有效期内，其他项目合同，也可按本议定书的规定办理。

　　第二十六条　本议定书自签字之日起至一九九四年十二月三十一日有效。如期满前不少于三十天任何缔约一方不书面提出中止本议定书，则自动延长五年，并依此法顺延。
　　本议定书生效之日起，一九八六年三月二十一日签订的中华人民共和国政府和苏维埃社会主义共和国联盟政府关于相互派遣工程技术人员条件的议定书即行废止。
　　本议定书于一九九０年六月十二日在北京修订。正本共两份，每份用中文和俄文写成，两种文本具有同等效力。

　　　中华人民共和国政府　　　　　　　　　苏维埃社会主义共和国联盟政府
　　　　　全权代表　　　　　　　　　　　　　　　　全权代表
　　　　　沈觉人　　　　　　　　　　　　　　　　卡恰诺夫
　　　　　（签字）　　　　　　　　　　　　　　　　（签字）
中国保险监督管理委员会


关于印发《保险专业中介机构分类监管暂行办法》的通知

保监发〔2008〕122号


各保监局：

　　为切实增强保险中介监管的针对性和有效性，科学合理分配监管资源，现将《保险专业中介机构分类监管暂行办法》印发给你们，请遵照执行。

　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国保险监督管理委员会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○八年十二月三十日

　　

　　保险专业中介机构分类监管暂行办法

　　

　　第一条 为切实履行对保险专业中介机构的监管职能，形成保险中介市场风险预警机制，合理分配监管资源，提高保险中介监管效率和防范风险的能力，依据《保险法》等法律法规和相关规章制定本办法。

　　第二条 本办法所称分类监管是指中国保监会及其派出机构根据客观既有信息，综合分析评估保险专业中介机构风险，依据评估结果将其归入特定监管类属，并采取针对性监管措施的方法。

　　第三条 本办法所称保险专业中介机构是指依据《保险代理机构管理规定》、《保险经纪机构管理规定》、《保险公估机构管理规定》依法设立的保险代理机构、保险经纪机构、保险公估机构及其分支机构。

　　第四条 本办法建立合规性和稳健性两大类十四个指标，评估保险专业中介机构的合规风险、稳健风险和综合风险。合规风险分值和稳健风险分值分别为其项下各评估指标分值之和。综合风险分值为合规风险分值与稳健风险分值之和。分值越大，代表风险越高。

　　第五条 原则上按照综合风险分值从高至低，将保险专业中介机构划分为现场检查类机构、关注性非现场检查类机构、一般非现场检查类机构。现场检查类机构、关注性非现场检查类机构的数量应分别不少于辖区内保险专业中介机构总数的5％、20%。

　　根据监管实际，合规风险分值和稳健风险分值可以作为辅助分类依据。

　　第六条 对一般非现场检查类机构原则上采取定期收集、分析、监测市场运行数据，关注市场反应等非现场检查方式。

　　第七条 对关注性非现场检查类机构在实行非现场检查的同时，应加强风险监测、重点关注，可进一步采取以下监管措施：

　　（一）进行风险提示或者监管谈话；

　　（二）提高报表报送频率；

　　（三）要求对存在风险的领域提交专项报告、报表；

　　（四）要求聘请合格会计师事务所对所提供信息进行专项外部审计，提交专项审计报告；

　　（五）组织现场检查；

　　（六）其他必要的监管措施。

　　第八条 对现场检查类机构除采取关注性非现场检查类机构的监管措施外，每年还应至少进行一次现场检查。

　　第九条 中国保监会及其派出机构应以分类监管为基础，积极关注市场、关注风险、关注舆情动态和举报投诉。对涉嫌违法违规的保险专业中介机构，应根据实际及时采取现场检查等有效监管措施，不受年度分类结果约束。

　　第十条 分类所依据信息和数据应客观准确，主要来源包括以下渠道：

　　（一）监管部门；

　　（二）保险行业组织；

　　（三）保险公司；

　　（四）保险专业中介机构；

　　（五）外部审计机构；

　　（六）举报投诉；

　　（七）舆情动态；

　　（八）其他真实有效信息渠道。

　　第十一条 派出机构原则上每年应对辖区内保险专业中介机构进行一次分类评估，并在每年第一季度末向中国保监会提交上一年度保险专业中介机构分类监管报告，应包括以下内容：

　　（一）分类监管实施情况；

　　（二）分类监管实施效果、存在的问题与原因分析；

　　（三）完善分类监管的意见和建议；

　　（四）下一年度的分类监管计划。

　　第十二条 中国保监会系统应加强横向信息沟通和监管协作，提高保险中介分类监管的统一性和协调性；派出机构对保险专业中介分支机构实施分类监管的情况应及时通报中国保监会及其他相关派出机构。

　　第十三条 依据本办法对保险专业中介机构进行分类的结果仅在中国保监会系统使用。

　　第十四条 附表构成本办法的组成部分。

　　第十五条 本办法由中国保监会负责解释。

　　第十六条 本办法自2009年1月1日起试行。

　　

　　附表：保险专业中介机构分类评估指标

　　

　　附表：

保险专业中介机构分类评估指标

一、合规性指标

　　附表一：业务合规指标

评价重点
考察保险专业中介机构在业务经营过程中的合规情况

评价内容
1、存在以下情形：欺骗保险人、投保人、被保险人或者受益人；隐瞒与保险合同有关的重要情况；阻碍投保人履行法律规定的如实告知义务，或者诱导投保人不履行法律规定的如实告知义务；给予或者承诺给予投保人、被保险人或者受益人保险合同约定以外的其他利益；利用行政权力、职务或者职业便利以及其他不正当手段强迫、引诱或者限制投保人订立保险合同；伪造、擅自变更保险合同，或者为保险合同当事人提供虚假证明材料；串通投保人、被保险人或者受益人，骗取保险赔款或者保险金；以保险代理、经纪、公估名义从事非法活动；挪用、侵占保险费、保险赔款或者保险金；泄露保险人、被保险人、投保人或者受益人的商业秘密或者个人隐私；利用业务便利为其他单位和个人谋取非法利益。

2、在被监管查处过程中存在欺骗、贿赂、隐瞒等行为

3、其他重大业务违规行为

计分方法
涉嫌上述违规行为的
每次5分

因上述违规行为被下发监管函、监管谈话的
每次10分

因上述违规行为被行政罚款的
每次15-20分

因上述违规行为被责令停业整顿，或者分支机构因上述违规行为被吊销业务许可证的
每次25分


　　附表二：行政许可事项合规指标

评价重点
考察保险专业中介机构落实行政许可监管要求的情况

评价内容
未按规定向监管部门履行审批、报备手续等行为

计分方法
涉嫌上述违规行为的
每次2分

因上述违规行为被下发监管函、监管谈话的
每次4分

因上述违规行为被行政罚款的
每次6-8分

因上述违规行为被限制业务范围、责令停止接受新业务的
每次10分

分支机构因上述违规行为被吊销业务许可证或因申请材料不真实而被撤销行政许可的
每次12分


　　附表三：保证金与职业责任保险合规指标

评价重点
考察保险专业中介机构落实保证金和职业责任保险监管要求的情况

评价内容
1、未及时、足额缴存保证金或者投保职业责任保险

2、违规动用保证金

3、未保持职业责任保险的连续性和有效性

计分方法
涉嫌上述违规行为的
每次2分

因上述违规行为被下发监管函、监管谈话的
每次4分

因上述违规行为被行政罚款的
每次6分

因上述违规行为被限制业务范围、停业整顿的
每次8分


　　附表四：报告与报表提交合规指标

评价重点
考察保险专业中介机构遵守报告、报表、文件、资料和数据制作、报送与保管监管要求的情况

评价内容
1. 未按照规定报送或者保管报告、报表、文件、资料和数据

2. 编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料和数据

计分方法
涉嫌上述违规行为的
每次4分

因上述违规行为被下发监管函、监管谈话的
每次6分

因上述违规行为被行政罚款的
每次7-10分

因上述违规行为被限制业务范围、责令其停止接受新业务的
每次12分

分支机构因上述违规行为被吊销业务许可证的
每次15分


　　附表五：高管与从业人员合规指标

评价重点
考察保险专业中介机构高管与从业人员遵守监管法规的情况

评价内容
高管与从业人员违反保险监管法规

计分方法
涉嫌上述违规行为的
每次4分

因上述违规行为被下发监管函、监管谈话的
每次6分

因上述违规行为被警告，或者被责令予以撤换的
每次8分

因上述违规行为被行政罚款的
每次10分

因上述违规行为被取消任职资格或被行业禁入的
每次12分


　　附表六：其它合规指标

评价重点
考察保险专业中介机构遵守其它保险监管要求以及其他政府管理部门监督管理要求的情况

评价内容
1、保险专业中介机构违反其它保险监管要求

2、保险专业中介机构违反其他政府管理部门监督管理要求

计分方法
涉嫌上述违规行为的
每次2分

因上述违规行为被下发监管函、监管谈话的
每次4分

因上述违规行为被警告的
每次5分

因上述违规行为被行政罚款的，或者单独被没收违法所得、没收非法财物的
每次7分

因上述违规行为被限制业务范围、责令停止接受新业务或分支机构被吊销业务许可证的
每次10分

备注
没收违法所得、没收非法财物与其他处罚措施并处时不计入违规情况。


　　

二、稳健性指标

　　附表七：资产状况指标

评价重点
关注保险专业中介机构资产和净资产规模的非正常变化、偿债能力不足的风险

评价内容
1、资产增长率=（年末资产-年初资产）/年初资产×100%

2、净资产率=（资产-负债）/资产×100%

3、客户资金余额与净资产比率=客户账户资金年末余额/年末净资产

计分方法
属于下列情形之一，且无正当原因的，计3-5分：

1、30%≤资产增长率绝对值<50%；

2、40%<净资产率≤50%；

3、客户资金余额与净资产比率达到1。

属于下列情形之一，且无正当原因的，计6-8分：

1、50%≤资产增长率绝对值<100%；

2、20%<净资产率≤40%；

3、客户资金余额与净资产比率达到2。

属于下列情形之一，且无正当原因的，计9-10分：

1、资产增长率绝对值≥100%；

2、净资产率≤20%；

3、客户资金余额与净资产比率达到3。

备注
客户资金是指保险专业中介机构管理的属于被保险人、保险公司等的资金，包括代收保费、保险赔款（保险金）等。


　　附表八：分支机构状况指标

评价重点
关注保险专业中介机构设立分支机构过快或者管控不严的风险

评价内容
1、增设分支机构的速度是否正常

2、对分支机构是否有完整管理权

计分方法
评估期内设立分支机构超过5家的，每增加1家计2分

分支机构中采取加盟制、挂靠制或者承包制的，每家计4分


　　附表九：业务异动指标



　　附表十：高管状况指标

评价重点
关注保险专业中介机构高管人员的诚信记录、以及稳定性

评价内容
1、高管人员因经济犯罪受过刑事处罚（不受评估期限制）

2、评估期前高管人员受过保险监管行政处罚

3、高管人员频繁变动

计分方法
评估期前高管人员受保险监管行政处罚的，每人次计3分

高管人员有经济犯罪记录的，每人次计5分

法人代表或者总经理在评估期间变动超过2次的，每人次计5分

其它高管人员在评估期间变动人次超过高管数量50％的，计10分


　　附表十一：从业人员状况指标

评价重点
关注保险专业中介机构从业人员非正常变动所掩藏的风险

评价内容
1、业务人员增长率=（年末数-年初数）/年初数×100%

2、持证率情况

计分方法
属于下列情形之一的，计3分：

1、业务人员数少于100的，增长率大于100%；

2、业务人员数超过100的，增长率大于50%；

3、持证率介于[60%，70%）。

属于下列情形之一的，计5分：

1、业务人员数少于100的，增长率大于200%；

2、业务人员数超过100的，增长率大于100%；

3、持证率介于[50%，60%）。

属于下列情形之一的，计7分：

1、业务人员数少于100的，增长率大于300%；

2、业务人员数超过100的，增长率大于200%；

3、持证率低于50%。


　　附表十二：自律状况指标

评价重点
关注保险专业中介机构遵守行业自律的情况。

评价内容
违反行业自律的次数

计分方法
被行业自律组织纪律处分，每次计2分


　　附表十三：舆情与投诉状况指标

评价重点
关注保险专业中介机构被媒体曝光、及被举报投诉的情况

评价内容
投诉指数=本机构投诉率/行业投诉率

投诉率=投诉件数/业务收入

2、同一问题是否多次被投诉

3、媒体曝光与投诉内容

计分方法
属于下列情形之一的，计3分：

1、投诉指数超过2；

2、同一问题被投诉达5人次（含联名信、集体访）。

属于下列情形之一的，计5分：

1、投诉指数超过4；

2、同一问题被投诉达10人次（含联名信、集体访）。

属于下列情形之一的，计8分：

1、投诉指数超过5；

2、同一问题被投诉达15人次（含联名信、集体访）;

3、媒体曝光和投诉的内容涉嫌非法开展保险业务、销售误导、传销、非法集资、虚开发票、挪用客户资金等。


　　附表十四：外部审计情况

评价重点
关注外部审计报告对被考察中介机构的评价情况，判断风险程度

评价内容
会计师事务所在外部审计报告上出具的意见

计分方法
外部审计报告为保留意见的，计8分

外部审计报告为否定意见或无法表示意见的，计15分