武汉市城市节约用水条例

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交通运输行政处罚也需要谦抑——孙武“慎战”思想的启示

董伟


前言：

　　本文试从分析行政处罚中的不良现象入手，进而进一步阐明行政处罚行为与行政处罚目的之间的关系，其目的是想从执法层面唤起大家对法的精神和执法理念的重视，使基层行政处罚工作上一个台阶。
　　孙武是我国古代著名的军事家，后人尊称其为东方兵学的鼻祖。其所著的《孙子兵法》被誉为“兵学圣典”，更为后世留下了宝贵的思想财富。他在《孙子兵法》第十二篇《火攻篇》中提到 “非利不动，非得不用，非危不战。主不可以怒而兴军，将不可以愠而致战。合于利而动，不合于利而止。怒可复喜，愠可复悦，亡国不可以复存，死者不可以复生。”这段话的意思是：不是有利不行动，不是能胜不用兵，不到危机紧迫之时不轻易开战。国君不可因愤怒而发动战争，将帅不可因气忿而出阵求战。对国家有利才行动，对国家不利就停止。愤怒可以恢复到欢喜，气忿可以恢复到高兴；国亡了就不能复存，人死了就不能再生。
　　孙武的“慎战”思想使笔者不由联想到公法领域所倡导的谦抑理念，尽管它们所作用的领域不同，但它们的目的是何其相似。谦抑的本意是谦逊推让，用于公法领域引申为“缩减或者压缩”之意，作为一种方法其具有基本方法论价值。而行政处罚直接牵涉被处罚人的利益，本着既要达到维护公共利益和社会秩序，又要保护公民、法人或者其他组织的合法权益的立法初衷，笔者认为有必要在交通运输行政处罚、乃至整个行政处罚领域中倡导谦抑理念。笔者结合自己的工作实践，认为：在交通运输行政执法中，应慎重实施行政处罚，对行政处罚应秉持“不得已而用之”，不能处罚的一律不处罚，可处罚也可不处罚的边际，不处罚。笔者之所以要在交通行政处罚中倡导这样的理念，主要是出于以下几个方面的考虑：

一.在交通运输行政处罚中倡导谦抑理念,是落实社会主义法冶理念内在要求的需要

　　社会主义法治理念是体现社会主义法治内在要求的一系列观念、信念、理想和价值的集合体，是指导和调整社会主义立法、执法、司法、守法和法律监督的方针和原则。社会主义法治理念包括依法治国、执法为民、公平正义、服务大局、党的领导五个方面的内容。其中执法为民是社会主义法治的本质要求，公平正义是社会主义法治的价值追求，服务大局是社会主义法治的重要使命。笔者认为，社会主义法冶理念相对于包含谦抑理念在内的其它一切执法理念而言，它是最根本性的、起决定作用的理念。而交通运输行政处罚是行政处罚门类中的一个组成部分，由《中华人民共和国道路运输条例》赋予道路运输管理机构执法权。而我们实施行政处罚总的原则就是从我们实施运输管理的目的，即维护道路运输市场秩序，保障道路运输安全，保护道路运输有关各方当事人的合法权益，促进道路运输业的健康发展这一大局出发，在运输管理的政策、法规的范围内，尽可能的控制处罚的频率，保证整个执法活动的公平、公正，使运输管理的目的得以顺利实现。

二. 在交通运输行政处罚中倡导谦抑理念,是减少或消除处罚中滥罚现象的需要

　　交通部自更名为“交通运输部”后，运输的功能得到进一步强化。如何依法管理好运输市场，就成了摆在我们所有运政执法人员面前的一个现实性课题。《中华人民共和国道路运输条例》赋予了县级以上运输管理机构的执法主体地位和处罚权力。在依法对运输市场实施监管的同时，我们应该清醒地看到在有些地方、有些部门存在着滥罚的现象。以查处擅自改装车辆为例，尽管《条例》赋予了对擅自改装车辆的处罚权，但在实际操作中，有些执法部门不去调查车主擅自改装车辆的目的，不管这样的改装行为是否给运输安全带来隐患，只要发现运输车辆的实际尺寸与道路运输证或行驶证核定尺寸不符，就以“擅自改装车辆”为由对运输业户进行处罚。这既严重违背了《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国道路运输条例》的立法精神，也损害了运政执法人员在广大运输经营业户中的形象。甚至在有些地方，以罚款论英雄，以罚款论成绩，进一步滋长了这股风气的蔓延，导致了管理者与被管理者的对立情绪。如《上海市闵行区交通行政执法大队2007~2008年度创建文明单位工作总结》中提到，在两年时间里，该大队“查处非法营运车辆5000多辆”，“罚没款达到5000多万元”，“超额完成市总队和区建管局下达的预定指标任务”。 罚款作为一种行政处罚手段，本意是为了纠正错误，但现在却变异为完成指标而罚款，甚至是为了部门创收而罚款。长此以往，对运输业的健康、可持续发展和我们自身顺利开展运政执法工作是不利的。笔者暂把这种现象称作为罚的“扩张”，这是与“慎罚”的谦抑理念背道而驰的。综上所述，笔者认为更有必要在交通行政处罚领域倡导谦抑理念。

三. 在交通运输行政处罚中倡导谦抑理念,也是执法队伍自身健康发展的需要

　　思想决定行动。运政执法人员的执法理念正确与否，直接影响执法活动的效果和执法人员在社会上树立的执法形象，我们运政执法人员要树立正确的执法理念就必须以科学发展观和社会主义法冶理念为指导，本着执法为民的思想，多一些服务理念，多一些谦抑理念，少一些执罚理念，少一些急功近利思想，以运输市场秩序是否明显改善、群众是否满意作为衡量我们执法工作的标准，努力提升自身的法律素质和思想境界，努力塑造健康的行政人格。特别是在当前国内经济开始复苏，运输行业慢慢回暖的时候，让我们这些管理人员、执法人员多一点仁心，多一些善举，多为我们的管理对象在组织客、货源，办理相关手续等方面提供一些力所能及的帮助，我想这既是为我们的管理对象考虑，也是为我们自身的长远发展考虑。因为在运输市场这个统一体中，管理者与被管理者是一种共生共荣的关系。

　　那么究竟如何增强“谦抑”理念在运政执法领域的可操作性？笔者认为：

　　一.要充分认识到依法依规开展行政执法工作是谦抑原则适用的重要基础和前提条件。换句话说，要依法依规“谦抑”。例如《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第二款规定了“违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚”，凡符合条件的，执法机关就不能给予处罚。该法第三十二条第二款规定：行政机关不得因当事人申辩而加重处罚，意味着执法人员不能罚态度款。再如我们的江苏省交通厅在继出台了《轻微交通违法行为免于处罚实施意见》后，又下发了《关于新增轻微交通违法行为免于处罚事项和明确部分重大交通行政处罚减轻处罚标准的通知》，在钝化社会矛盾，体现执法为民方面作出了表率。
　　二.提升行政执法人员的法律素质是处罚谦抑的决定性条件和必要保证。对交通运输行政执法人员而言，对有关运输管理的法规、条文不能望文生义，而是要从立法目的和立法意图上去理解和把握，否则极容易造成执法的机械性。以查处擅自改装车辆为例，不能把“尺寸不符”作为擅自改装的唯一标准，而是要从这样的行为是否具有实际危害性，是否带来了运输安全隐患的角度来考量；再以查处黑车为例，对当事人的一次性收费行为，笔者认为，不宜按照非法经营处罚，因为认定非法经营，要以当事人经营行为的连续性、多次性、固定性、职业性为参照标准，对一次性收费行为可以记录在案，只有当事人的行为构成非法经营的认定标准，同时对经营秩序造成了破坏，才可以实施处罚。否则，将更加导致管理对象的不满情绪，增加不和谐因素。这与构建和谐的执法环境是相背离的。
　　三.适用谦抑原则不能走入误区，即作无原则的谦抑。如果我们该管的不管，该问的不问，该处罚的不处罚，该重罚的轻罚，只会使我们的运政执法工作失之于宽，这同样背离了执法的方向和根本目的，也是法律所禁止的。因此，我们必须牢牢把握“谦抑”原则的深刻内涵，并将它正确运用到我们的运政执法领域，我想它对提升我们运政执法的质量、树立运政执法人员的良好形象和构建和谐的执法环境都是有好处的。
　　最后，笔者总结一下自己的观点：社会主义法冶理念是深深根植于我国这样一个社会主义国家的土壤中的，社会主义决定了社会主义法冶理念的性质，而社会主义法冶理念又决定了谦抑理念的本质。两者统一于以人为本、执法为民。因此笔者所倡导的谦抑理念应当是全体运政执法人员乃至所有行政执法人员都要树立的理念。（作者单位：盐城市亭湖区运输管理处）




河南省许昌市人民政府办公室


许政办[2005]73号


许昌市人民政府办公室关于印发许昌市城市应急联动服务工作规则（试行）的通知




各县（市、区）人民政府，市人民政府有关部门：
《许昌市城市应急联动服务工作规则（试行）》已经市人民政府同意，现印发给你们，请遵照执行。


二○○六年六月三十日




许昌市城市应急联动服务工作规则（试行）

第一章总则

第一条为加强城市应急联动服务系统各项工作规范化、制度化建设，根据关于城市应急联动服务工作法律法规的规定，制定本规则。
第二条应急联动服务系统由应急联动服务系统指挥中心，各联动单位值班室、应急服务分队组成。以市公安局110警务系统为依托成立市应急联动服务系统指挥中心，全天24小时受理公众紧急电话报警、求助、有关日常服务和效能投诉事项。
第三条应急联动服务工作以“三个代表”重要思想为指导，以人民满意为最高目标，坚持全心全意为人民服务的宗旨，依法履行对外公布的服务范围内事项的救助抢险、日常服务、效能投诉工作，服务经济社会发展。
第四条应急联动服务系统指挥中心具有最高指挥调度权，在受理群众电话后，有权对联动单位应急分队直接指挥，有权将有关情况通报至有管辖权的联动单位，有权对联动单位处理情况进行监督指导。
第五条应急联动服务系统各部门应当建立与应急联动服务系统指挥中心相衔接的工作运行机制，确保及时执行指令。
第六条建立健全应急联动服务工作程序、内部管理、考核考评、通报检查、奖惩等各项制度，确保应急联动服务工作健康持续协调运行。
第七条应急联动服务系统指挥中心和各联动单位接受市委、市政府和社会各界的检查监督，不断改进工作。

第二章基本要求

第八条应急联动服务系统指挥中心工作人员应当掌握和使用普通话，在受理电话时应当做到：
（一）态度和蔼、用语文明。
（二）响铃三声必须接听电话，接听电话时主动说：“您好，这里是许昌市应急联动110，我是××号值机员，请讲。”
（三）向当事人问明案（事）件的主要情况及当事人的基本情况。如当事人情绪紧张，要设法缓解其情绪。
（四）按照统一的表格认真登记、存储，做好接报、指挥、处理工作记录，并立卷备查。
第九条应急联动服务系统指挥中心应当及时下达出警指令，联动单位和工作人员必须无条件服从应急联动服务系统指挥中心发出的指令，不得以任何理由推诿、拖延救助时间，影响案（事）件的处置。
第十条凡属于对外公布的联动服务范围内的紧急情况，联动单位接到应急联动服务系统指挥中心下达的指令后，应当迅速前往现场开展处置工作。对其他非紧急救助，联动单位接到应急联动服务系统指挥中心通报的情况后应当视情况尽快处理，并在处理结束后及时向指挥中心报告，重大复杂事项采取书面报告的形式。

第三章应急救助

第十一条应急联动服务工作应急救助实行“一级受理、一级处理”的原则。
第十二条应急联动服务系统受理的应急救助范围：
刑事案件、治安案（事）件；危及人身、财产安全或者社会治安秩序的群体性事件；自然灾害、治安灾害事故；其他需要公安机关处置的与违法犯罪有关的报警。
发生溺水、坠楼、自杀等状况，需要紧急救助的；老人、儿童以及智障人员、精神疾病患者等人员走失，需要在一定范围内帮助查找的；突发疾病需要立即救治的；道路、水上交通事故；地震、气象紧急灾害；公众遇到危难，处于孤立无援状况，需要立即救助的；涉及水、电、油、气、热等公共设施以及特种设备出现险情，威胁公共安全、人身或者财产安全和工作、学习、生活秩序，需要紧急处置的。
第十三条应急联动服务系统指挥中心接到救助事项后，需要公安部门先期处置的，要首先指定110民警赶往现场，同时向相关联动部门下达救助指令。需要多个部门协同处置的，要同时向多个部门下达救助指令。各部门要协同作战，发挥整体优势。
第十四条对谎报紧急情况或者拨打骚扰电话的，由公安部门根据有关法律法规予以查处。
第十五条各联动单位应急力量到现场处理时，应当按规定着装，配戴明显的标识，携带必要的抢险装备和设施。
第十六条各联动单位应急力量到达现场后，应当根据有关规定对紧急情况妥善处置。处理结束后，应当及时将处理情况向应急联动服务中心反馈，并做好处理记录。
第十七条对正在发生的案（事）件，最先到达现场的人员不足以制止或者控制局面的，应当立即将案（事）件情况报告本单位值班室。需要联动系统其他部门配合的，该单位应急力量现场处置人员或该单位值班室要及时向应急联动服务系统指挥中心报告。应急联动服务系统指挥中心应当按照工作预案，迅速调集、指挥有关部门赶赴现场增援。
第四章日常服务

第十八条应急联动服务工作日常服务实行“统一受理、分类移交”的原则。
第十九条应急联动服务系统受理的日常服务事项范围：
供水、供气、供暖设施出现损坏，影响公共安全或公民个人利益的；市容市貌、环境卫生受到自然或人为原因损坏的；环境污染举报；非法传销举报；电力抢修；违法窃电行为举报；弃婴、乞讨人员的救助；对无证产品的举报；营运车辆纠纷；旅游纠纷；对网吧违规行为的举报；对妇女儿童权益侵害行为的举报；对拖欠民工工资、雇用未成年人情况的举报；对安全隐患问题的举报；有关咨询；其他认为应当提供服务的事项。
第二十条应急联动服务系统指挥中心接到群众电话后，属于日常服务事项的，具体了解反映问题所属的时间、地点以及当前状况。
第二十一条根据掌握的情况，工作人员分门别类，迅速转有关联动单位服务分队到达现场。需要多个部门共同处置的，指令多个相关部门服务分队到达现场。
第二十二条根据掌握的情况，工作人员判断问题的严重程度，属一般事项的直接转有关联动单位处置，属严重或比较严重事项的报指挥中心带班领导，根据带班领导批示及时转相关联动单位处置。
第二十三条属于群众一般性咨询事项的，工作人员能够答复的当场答复，不能够答复的转有关联动单位答复。
第二十四条联动单位服务分队到达现场后，首先应当出示相关证件，并说明受联动指挥中心指派，视情况妥善处置。处理结束后，应当及时将处理结果向应急联动服务系统指挥中心反馈，并做好处理记录。
第二十五条当一个联动单位服务分队不足以当场处置问题时，应当及时告知指挥中心，并提出意见，指挥中心根据实际需要及时指令相关联动单位赶赴现场。第一到达现场的单位为牵头单位。

第五章效能投诉

第二十六条应急联动服务系统受理投诉的范围：
各部门及其工作人员正在发生的违反国家有关法律、法规和各项纪律规定，违法行使职权，不履行法定职责，不遵守各项执法、服务、组织、管理制度和职业道德的行为。
第二十七条受理投诉应当如实登记，秉公查处，及时反馈。
第二十八条受理投诉时，应当向投诉人问明被投诉对象的基本情况、投诉的具体内容和投诉人的姓名、联系方式等。
第二十九条对投诉内容及投诉人情况应当严格保密，严禁将投诉情况泄漏给被投诉对象或者其他人员。
第三十条应急联动服务系统指挥中心应按照“统一受理、分级负责、归口办理”的要求，及时将接到的投诉件移交相关单位进行调查处理，并做好登记。
对日常工作投诉事项，市直各单位应按照《许昌市人民政府办公室关于进一步加强群众反映问题办理工作的通知》（许政办〔2006〕55号）要求，认真办理。对情况清楚，政策明确，应该解决且有条件解决的，要立即办理，1个工作日内完成；工作量较大，当即不能办理的，要向指挥中心、群众说明情况，尽快办理，3个工作日内完成；对群众要求合理，情况真实，短时间解决有困难的，要积极创造条件加速办理，力争5个工作日内完成；对群众反映的涉及多个部门、需要协调解决的问题，指挥中心应明确牵头单位、配合单位，共同办理，力争10个工作日内完成；对群众反映的需要长时间才能解决的问题，责任单位要制订工作方案，排出时间表，每月向指挥中心报进度，认真负责地办理。
对涉及市直单位不履行职责、不正确履行职责，影响效能提升、优化经济发展环境，需要立案调查的投诉事项，市监察局、优化办应根据《许昌市行政效能投诉中心案件办理暂行规定》，启动案件快速查处机制，按时办结，并向指挥中心和投诉人反馈案件办理结果（投诉人无法联系的除外）。
第三十一条应急联动服务系统指挥中心及具体承办投诉的有关部门应当严格依照有关规定，客观公正地进行调查处理，防止利用投诉对工作人员进行诬告陷害。
第三十二条对已办结的投诉，应当做到事实清楚，证据确凿，定性准确，程序合法，处理适当，并立卷备查。

第六章工作保障

第三十三条应急联动服务系统各单位应当建立自己的值班室，始终保持线路畅通，保证与指挥中心能够随时联系，本单位主管领导、应急分队负责人通讯工具应24小时保持畅通。
第三十四条各联动单位应当建立各自的应急抢险队伍，各联动单位应急队伍应当按照抢险救急工作需要配备交通、通讯工具等装备和必要的救援器材。应急队伍专用车辆应当统一喷涂“城市应急联动110”字样，并配备必要的急救抢险设备。
第三十五条各联动单位应当加强对应急服务队伍的宗旨教育、职业道德教育、业务知识教育和法制教育，努力做到政治坚定、业务精通、作风优良、办事公道。
第三十六条应急联动服务系统指挥中心应建立完善各类紧急突发事件处置工作总预案，各联动单位应制定相应的处置工作子预案，并报应急联动服务系统指挥中心备案。
第三十七条应急联动服务系统指挥中心应当定期组织各联动单位的应急力量开展处置各种案（事）件的预案演习，增强各部门之间的协调配合能力，提高各部门快速反应能力。各联动单位要经常组织本部门应急力量开展演练，提高本部门应急力量快速反应能力。
第三十八条应急联动服务系统指挥中心应当加强接线人员的政治、法律学习和业务技能培训，经常开展岗位练兵和业务考核，提高接线人员的政治素质、业务素质和服务水平。
第三十九条应急联动服务系统指挥中心和各联动单位值班室应当配备必要的办公设备、通讯和交通工具，保证设备处于良好运行状态。

第七章监督检查

第四十条应急联动服务工作监督检查以市优化办为主，邀请市人大代表、政协委员、新闻媒体参加，鼓励广大企业、群众积极参与，主要对应急联动服务指挥中心、各联动单位工作情况进行监督。
第四十一条监督检查坚持以事实为根据、以法纪为准绳，有诉必理、有理必果，教育督导与责任追究并重的原则。
第四十二条根据指挥中心信息反馈，人大、政协、新闻媒体情况反映，企业、群众举报投诉，采取暗访督察、个案调查等方式进行监督检查。
第四十三条对应急联动服务系统内部管理混乱、责任不明确，人员空岗不及时接警，指挥失误、处置不当等造成严重后果或不良影响的，依法追究相关责任人的责任，必要时还要追究牵头单位的责任。
第四十四条对各联动单位机制不健全，值班制度不落实，不服从指挥调度，不接警或出警不及时，推诿扯皮推卸责任，因主观原因处置或办理事项未达到预期效果或造成严重不良后果的，根据有关规定，视情节轻重，对相关单位和责任人，该批评的批评，该告诫的告诫，该问责的问责，该党政纪处分的给予相应处分，该追究刑事责任的移交司法机关依法处理。
第四十五条暗访督察、责任追究情况与市直单位服务经济发展季度考评挂钩，在许昌市加快发展、科学发展新闻发布会上予以通报。

第八章附则

第四十六条本规则由城市应急联动服务系统指挥中心负责解释。
第四十七条本规则自2006年7月1日起施行。