国家开发银行授权管理暂行规定
国家开发银行
国家开发银行授权管理暂行规定
第一章 总 则
第一条为完善国家开发银行（下称开发银行）统一法人管理体制，规范全行的经营管理，健全内控和自我约束机制，增强防范和控制风险的能力，按照中国人民银行《加强金融机构内部控制的指导原则》的要求，根据有关法律法规的规定，制定本规定。
第二条 开发银行遵循“统一管理、区别授权、权责明确、严格监管”的原则，实行统一法人体制下的总分行授权管理。
第三条 本规定所称授权是指开发银行在法定经营范围内，授予总行职能部门、分支机构和关键岗位进行经营管理活动的权限。
本规定所称授权人为开发银行总行，受权人（即被授权人）为总行职能部门、分支机构及关键岗位。
第四条 开发银行授权应根据受权人的经营管理水平、资产负债规模与资产质量、主要人员素质和业绩、风险控制能力、当地投资环境等条件和变化，实施区别授权和动态管理。
第五条 受权人应在授权范围内，根据各项规章制度的规定，从事经营管理活动。严禁任何单位和个人越权或未经授权经营。
第二章 授权的分类、形式和内容
第六条开发银行授权分为基本授权和特别授权两类。基本授权是指对法定经营范围内的常规性业务所授予的权限。特别授权是指对基本授权外的特殊业务、创新业务等所授予的权限。
基本授权、特别授权分为直接授权、转授权和再转授权三个层次。直接授权是指对总行职能部门、直属机构、分行或岗位授予的权限；转授权是指总行职能部门、直属机构、分行在授权范围内对本单位业务部门、所辖机构和岗位转授予的权限；再转授权是指资产管理部在转授权范围内对所辖机构和岗位再转授予的权限。
未经总行书面授权许可，任何单位和个人不得进行转授权、再转授权。
第七条 开发银行授权以授权书形式办理。授权书包括《国家开发银行直接授权书》、《国家开发银行转授权书》、《国家开发银行再转授权书》等。
岗位授权可以通过颁发规章制度的方式办理。
第八条 授权内容包括：
（一）授权人全称及法定代表人姓名；
（二）受权人全称及负责人姓名；
（三）授权事项及限制性要求；
（四）授权期限；
（五）行使授权的职责；
（六）其他需要规定的事项；
授权的核心内容是受权人按照授权权限进行经营，使受权人经营管理的风险与其控制风险的能力相一致。
第九条 授权范围包括：
（一）基本授权范围包括：营运资金的经营权限；信贷管理权限；担保、资金拆借、头寸调拨权限；国际业务管理权限；代理、委托、咨询业务管理权限；人事管理权限；财务管理权限；代理行业务权限；法律事务管理权限及其他经营管理权限。
（二）特别授权范围包括：基本授权外的业务；创新业务和特殊业务；总行（含总行营业部）发生的诉讼、仲裁代理事项，以及其他由总行办理的诉讼、仲裁代理事项；其他需进行特别授权的事项。
第十条 开发银行基本授权原则上一年一办、期限为一年。特别授权为一事一办，期限应根据授权事项办理的时间确定，但最长不超过一年。
第三章 授权管理和直接授权程序
第十一条 开发银行授权工作由总行法律事务局（下称法律事务局）统一管理。
（一）法律事务局负责授权管理制度的制定与检查、组织有关部门拟定授权方案、对授权内容进行法律审查、具体办理基本授权及特别授权事宜、制定各类授权书的格式等。分行等分支机构的授权工作由分行从事法律事务工作的部门归口管理。
（二）总分行法律工作部门应规范授权管理。对授权书等授权有关的文书应建立登记、使用、保管、归档制度。
（三）办公厅应拒绝办理不符合规范程序的授权事宜。
第十二条在提出下一年度对分行基本授权前，总行有关职能部门（含直属机构，下称有关部门）应按规定的考核指标确定对分行区别授权的原则和类别，并提出下一年度对分行的授权建议。
第十三条 基本授权的直接授权程序
（一）法律事务局应在授权期满60日前，书面通知总行有关部门，征集下年度的授权建议。
总行有关部门应在授权期满50日前拟订本部门及分行（包括总行营业部，下同）下年度的授权建议，并送交法律事务局。
前述授权建议应包括授权事项、权限、行使授权的职责、受权人执行授权的基本情况及评价等。
（二）法律事务局汇总各个授权建议后，根据本规定，结合有关部门以及稽核、监察部门的意见，参考分行执行授权的报告，商综合计划局拟定全行下年度的授权方案及编写说明，并报主管行领导。
（三）总行办公厅应在主管行领导、法定代表人对授权方案批示后10日内安排总行行长办公会或专题会讨论本期授权方案。讨论通过后，提请法定代表人签批同意。之后，由法律事务局参照《国家开发银行直接授权书》（格式1）制作授权书，正本一式两份。办公厅凭法定代表人的批件，在授权书上加盖法定代表人的签字章并盖公章。
（四）法律事务局将授权书正本一份交受权人负责人（或其书面委托的代表）签收。受权人应及时将授权书复印件送当地人民银行及外汇管理部门备案。
（五）法律事务局留存一份正本，年终送办公厅存档。
第十四条 特别授权的直接授权程序
（一）需办理特别授权的总行有关部门，应将授权事项及行使授权的职责的建议送法律事务局进行法律审查，并会签法律事务局。总行有关部门报主管行领导初审后提请法定代表人审批。
法定代表人审批同意后，法律事务局参照《国家开发银行直接授权书》（格式2）制作授权书，正本一式两份。办公厅凭法定代表人签字，加盖法定代表人的签字章和公章。法律事务局办理登记和备案后，将授权书正本一份交受权人负责人（或其书面委托的代表）签收。
法律事务局留存一份正本，年终送办公厅存档。
（二）分行需办理特别授权时，由其负责人签发授权申请及行使授权职责的建议，报总行对口业务部门。
对口业务部门拟订建议并会签法律事务局，报主管行领导初审后提请法定代表人审批。法定代表人审批同意后，对口业务部门将批件交法律事务局。法律事务局按本条第一款规定的程序办理授权书。
（三）特别授权未获批准，由业务对口管理部门通知申请单位。
（四）岗位授权的程序参照本条（一）的规定执行。
第十五条 总行规章制度中对受权人的经营管理权限另有规定的，如该规定不违背并且不超越总行授权书的规定，视为总行的授权。
需扩大或增加总行授权的，应按规定申请办理特别授权。
总行规章制度中有关授权的内容与总行授权书的规定不一致的，应以授权书为准。
第十六条 法定代表人代表开发银行进行授权，受权人负责人代表受权人接受授权并行使授权。特殊情况下，由法定代表人书面指定总行副行长进行授权。
本规定所称的受权人负责人是指受权人的正职领导或主持工作的副职领导。
第四章 转授权与再转授权
第十七条 转授权包括基本授权的转授权和特别授权的转授权。
受权人应规范转授权工作的管理，按照总行有关规定制定转授权及再转授权管理的实施细则，并报法律事务局备案。
转授权、再转授权仅限于直接授权书、转授权书许可的范围。转授权不得大于直接授权，再转授权不得大于转授权。
第十八条 基本授权的转授权程序
（一）在授权人授权后，根据业务需要及授权书规定，受权人应召开办公会审批本单位的转授权方案。
提出转授权方案的程序，参照本规定第三章关于直接授权的规定执行。
（二）受权人审批通过转授权方案后，由受权人负责人参照《国家开发银行转授权书》（格式3）签发转授权书。
（三）办理总行基本授权范围内的诉讼（仲裁）案件、签订合同等事项的，受权人可以办理转授权。转授权书由受权人负责人参照《国家开发银行转授权书》（格式4）签发。
（四）转授权人应于转授权书签发之日起5日内，将转授权书送交法律事务局备案。
第十九条 特别授权的转授权程序
（一）根据业务需要及授权人同意，受权人进行转授权的，应参照本章第十八条的规定办理。
（二）受权人应参照《国家开发银行转授权书》（格式5）制作转授权书。
第二十条 再转授权
（一）根据业务需要及转授权人同意，转受权人需办理再转授权的，应按照转授权人制定的转授权及再转授权管理的实施细则办理。
（二）再转授权书的格式，由转授权人参照本规定授权书的格式制订。
（三）再转授权书应报转授权人备案。
第二十一条 受权人负责人因故不能正常履行职务的，应办理对受权人第一副职的转授权，由第一副职代受权人负责人行使合同签字等权限。
受权人应将前述转授权书在签发之日起5日内，报送法律事务局备案。
第五章 授权变更与终止
第二十二条 如发生下列情况，授权人应依其程度，调整或撤销对受权人的授权：
（一）经营管理水平降低和经营状况恶化；
（二）资产负债规模和质量明显下降；
（三）主要负责人和重要管理人员变动；
（四）风险控制能力显著减弱；
（五）授权制度执行情况较差；
（六）当地经济条件和市场环境发生重大变化；
（七）受权人发生重大越权行为或开展未经授权的业务；
（八）授权事项改变或不存在；
（九）受权人负责人失职造成重大经营风险和损失；
（十）开发银行内部机构和管理制度发生重大调整；
（十一）国家进行政策性调整；
（十二）影响授权的其他情况。
第二十三条 授权变更的程序
（一）授权期间，受权人因业务发展和经营管理水平的提高，需要扩大权限的，或发生本规定第二十二条调整（或撤销，下同）等变更事项的，由受权人或总行有关部门拟订授权变更建议，送法律事务局商有关部门拟定变更授权方案。主管行领导初审后，提请法定代表人审批同意。
法定代表人审批同意后，法律事务局凭法定代表人批件，重新制作《国家开发银行直接授权书》（变更）。办公厅凭法定代表人的批件，加盖法定代表人的签字章和公章。
（二）法律事务局办理登记和备案后，将授权书交受权人负责人（或其书面委托的代表）签收。受权人应同时将原授权书（正本）送交法律事务局。
（三）自新的授权书生效之日起，受权人应按变更后的授权执行。
（四）未经本规定授权变更程序，总行任何部门或个人不得以通知等文件对授权进行变更。
（五）在变更授权书下发前，受权人不得自行扩大或增加授权。
第二十四条 在授权期限内，对受权人负责人的任免变动，总行人事部门应于正式任命文件颁发前通知法律事务局。任免通知与变更后的授权书同时下发受权人。
受权人负责人（或其书面委托的代表）签收变更后的授权书，并同时将原授权书交法律事务局。
第二十五条 如发生下列情况之一，授权将自动终止：
（一）授权期限届满；
（二）授权被撤销；
（三）受权人发生分立、合并、被撤销或被更名；
（四）实行新的授权制度和办法；
（五）其他需要终止授权的情况。
第二十六条 授权发生变更或终止的，转授权与再转授权应相应进行变更或终止。
第二十七条 转授权与再转授权变更与终止的条件与程序参照本章的规定执行。
第六章 行使授权的职责
第二十八条 行使授权的职责是指受权人行使授权应该承担的责任和义务。
行使授权的具体责任人是本规定第三十八条第二款规定的主要负责人、主管责任人和直接责任人。受权人负责人对受权人行使授权负总的责任，副职对其分管范围的工作负责；主管责任人对其主管的授权项下的业务负责；直接责任人对其经办的事项负责。
行使转授权及再转授权的职责参照本章的规定执行。
第二十九条 行使授权职责的内容主要包括：
（一）受权人应选派符合任职资格的人员从事授权范围内的工作；
（二）必须保存行使授权工作中各业务环节所存留的有效文件或凭证、单据等；
（三）行使授权必须符合规定的程序；
（四）本规定及本行其他相关制度规定的责任；
（五）法律法规及中国人民银行规定的其他责任。
第三十条 总行有关部门在提出授权建议的同时，须一并提出行使授权的职责。不一并提出的，法律事务局应拒绝办理授权事宜。
第三十一条 法律事务局应在授权书中注明行使授权的职责。
第七章 监管与检查
第三十二条 开发银行授权监管工作在总行统一管理下，建立总分行两级监管系统。
建立日常监管、年检以及受权人定期报告执行授权情况的制度。受权人负责人离职，其执行授权和管理情况应作为离职审计的重要内容。
第三十三条 总行职能部门负责与授权事项相关业务的日常监管工作。发现超越授权、未经授权开展业务以及其他重大风险事项应及时督促有关单位和个人限期改正并上报。
第三十四条 受权人应严格按照授权从事经营管理，同时还应监管授权及转授权的执行情况，履行执行授权和监管的双重职责。
第三十五条 稽核、监察部门负责授权的年检工作，检查授权执行情况，有权对变更授权（或转授权）提出建议，并报告本级行长（或负责人）。
第三十六条 受权人在授权期满60日前，应将执行本年度授权情况的报告，报送法律事务局，并抄送总行其他有关部门。
前述报告的内容应包括执行授权的基本情况，存在的问题，自我评价以及对下年度授权的建议等。
第三十七条 行员对违反本规定的行为有举报的权利和义务，举报的受理部门为监察部门。
第八章 罚 则
第三十八条本规定对单位的纪律处分，包括通报批评，限期纠正和补救，变更授权等；对单位主要负责人、主管责任人和直接责任人的纪律处分，包括通报批评、警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除，或者调离工作岗位等。
本规定所称单位主要负责人是指总行厅局的主任、局长，副主任、副局长；分行行长、副行长；总行营业部及直属机构总经理、副总经理；驻外资产管理部门及其他驻外机构总经理、副总经理。主管责任人是指总行厅局、总行营业部、直属机构、分行等各处处长、副处长。直接责任人是指直接经办人员。
第三十九条对单位未经授权擅自开展金融业务的，视其情节轻重和造成的后果情况，给予单位通报批评，变更或撤销授权；对该单位主要负责人给予撤职直至开除处分，对主管责任人和直接责任人给予记过直至开除处分，或建议有关机关给予行政处罚。涉嫌构成非法经营罪或者其他犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。
第四十条对单位超越财务、贷款、资金拆借等业务授权的，视其情节轻重和造成的后果情况，给予单位通报批评，变更或撤销授权；对该单位主要负责人给予警告直至开除处分，对主管责任人和直接责任人给予记过直至开除处分。
第四十一条 对单位超越人事管理授权的，视其情节轻重和造成的后果情况，给予下列处分：
（一）对超越授权擅自调整内设机构的，给予单位通报批评，并限期纠正和补救；对该单位主要负责人给予记过直至降级处分，对主管责任人和直接责任人给予记大过直至留用察看处分。
（二）对超越授权擅自调整工资或滥发奖金实物的，给予单位通报批评，并限期纠正和补救；对该单位主要负责人给予记过直至撤职处分，对主管责任人和直接责任人给予记大过直至留用察看处分。
第四十二条 对违反规定进行转授权或再转授权的，对该单位主要负责人、主管责任人和直接责任人给予警告直至记大过处分；造成严重后果的，给予降级直至开除处分。
第四十三条 对未按规定擅自变更授权或自行扩大授权权限的，对该单位给予通报批评。对主要负责人及主管责任人和直接责任人给予警告直至开除处分。
第四十四条对稽核、监察及其他有关部门，发现越权、未经授权经营及其他违反本规定行为不制止、不纠正的，对该单位主要负责人及主管责任人和直接责任人给予警告或记过处分。造成严重后果的，给予记降级直至开除处分。
第四十五条 对未按本规定履行职责和违反本规定其他条款的，视其情节轻重和造成的后果情况，给予单位及其主要负责人、主管责任人和直接责任人纪律处分。
第四十六条对违反本规定第四十条、第四十一条、第四十二条、第四十三条、第四十五条情节较重，造成经济损失等严重后果的，建议有关机关对主要负责人、主管责任人和直接责任人给予行政处罚。涉嫌犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。
第四十七条 对违反本规定第三十九条、第四十条、第四十一条、第四十二条、第四十三条、第四十四条、第四十五条的，同时按开发银行考核制度的有关规定处理。
第四十八条 对违反本规定的行员，情节较轻的，由所在单位提出处理意见，经人事部门审核，按人事管理权限上报审批。
对严重违反本规定的单位或行员，监察部门有权直接提出处理意见。
第四十九条 对违反转授权及再转授权的行为，适用本章的规定。
第九章 附 则
第五十条 香港代表处等驻外分支机构，根据我国和驻在地区（国家）的有关法律和国际惯例，并参照本规定进行授权。
第五十一条 国家法律法规及中国人民银行对授权事宜另有规定的，适用其规定。
第五十二条 本规定由开发银行总行法律事务局负责解释。
第五十三条 本规定自颁发之日起施行。
附件一：国家开发银行直接授权书（一、二）
附件二：国家开发银行转授权书（一、二、三）
附件三：关于授权书编号的说明
附件一（一）：
编号：
国家开发银行直接授权书
（格式1，用于基本授权）
根据《国家开发银行授权管理暂行规定》，现由国家开发银行法定代表人签发本授权书。
一、授权人声明
下述权限只能由总行以法人名义统一行使，除总行特别授权外，任何业务部门或分支机构不得以本单位名义自行行使：
（一）开发银行各项基本规章制度的制定权和修改、解释权；
（二）开发银行形象设计权；
（三）开发银行年报和财务年报的编制及对外公布权；
（四）以开发银行名义出版发行内部报刊的审批权；
（五）对全国范围内的贷款高风险区域和高风险行业的认定权和公布权；
（六）对重要客户的授信权以及对重要客户的信用等级认定和公布权；
（七）对外融资权（包括境外发行债券、政府贷款、国际金融机构贷款及其他商业贷款等）；
（八）与境外银行建立代理行关系；
（九）在境外代理行（包括国内外资银行）开立帐户权；
（十）办理融资类外汇担保的审批权；
（十一）办理外汇业务或扩大外汇业务的审批权；
（十二）开发银行金融债券的发行权；
（十三）债转股的正式受理及审批权；
（十四）对外投资、对外捐赠审批权；
（十五）呆帐准备金提取权，呆帐、坏帐、投资损失的核销权；
（十六）贷款免息、减息、停息、挂息等审批权；
（十七）资产负债表、损益表等格式的制作和解释权；
（十八）开办票据和全国联行的审批权；
（十九）资本公积金、盈余积金的结转、冲减权；
（二十）委托会计（审计）师事务所的审批权；
（二十一）总行管理的人员或组团出国审批权；
（二十二）对全日制学生的委托代培及组织全日制学历进修的审批权；
（二十三）按照《国家开发银行章程》及有关法律法规规定，应该由总行以法人名义统一行使的其他权限。
二、授权人授权
授权人在此授予 （厅）局、中心、分行/总行营业部 主任、局长、行长/总经理 代表本单位依据本授权书行使下列经营管理权限：
（一）业务权限
1．信贷业务审批权（含等值外币）
（1）设备储备贷款审批权限为 万元以下；
（2）
2．同业融资业务审批权限
3．存款权限
4．经济纠纷处理权限
5．其他业务审批权限
（二）财会管理权限
（三）人事管理权限
三、行使授权的职责
四、允许转授权、再转授权的事项与权限
*受权人负责人因故不能正常履行职务的，应及时对第一副职进行转授权，由第一副职暂代负责人行使合同签字等权限，并履行相应的职责，直至负责人到岗。
*受权人应遵守法律法规以及开发银行的各项规章制度行使上述权限，不得越权或滥用职权。同时，履行监管下属职责，保持本单位稳健经营。并于 年月日之前，将执行本授权书的情况提交书面报告。
*总行规章制度中对受权人经营管理权另有规定的，如该规定不违背并且不超越上述授权，视为总行的授权。
*超越上述授权，受权人应按规定程序向总行申请特别授权。
*国家开发银行现行规章制度中有关授权的规定与本授权书不一致的，以本授权书为准。
*本授权书的解释权属于开发银行总行。
*本授权书由授权人盖章及法定代表人签字后，于 年 月 日起生效，有效期截止到 年 月 日。
公章： 法定代表人：
年 月 日
附件一（二）：
编号：
国家开发银行直接授权书
（格式2，用于特别授权）
根据《国家开发银行授权管理暂行规定》第九条第二款、第十四条及其他相关规定，特授予 在 厅局、分行（或 职务 ）代表国家开发银行行使下述权限：
一、
二、
三、行使授权的职责
四、转授权事项及权限；或受权人对前述权限不得进行转授权。（根据需要选用一款）
本特别授权书由国家开发银行盖章及法定代表人签字后，自 年 月 日起生效，其有效期截止到 年 月 日。
特此授权。
国家开发银行
（公章）
法定代表人：
年 月 日
附件二（一）：
编号：
国家开发银行转授权书
（格式3，用于对机构的基本授权）
根据《国家开发银行授权管理暂行规定》，现由国家开发银行总行 （厅）局、中心、分行 局长（主任、总经理、行长）签发本转授权书。
一、转授权人重申授权人声明
下述权限只能由总行以法人名义统一行使，除总行特别授权外，任何部门或个人不得以本单位和个人名义自行行使：
（一）开发银行各项基本规章制度的制定权和修改、解释权；
（二）开发银行形象设计权；
（三）开发银行年报和财务年报的编制及对外公布权；
（四）以开发银行名义出版发行内部报刊的审批权；
（五）对全国范围内的贷款高风险区域和高风险行业的认定权和公布权；
（六）对重要客户的授信权以及对重要客户的信用等级认定和公布权；
（七）对外融资权（包括境外发行债券、政府贷款、国际金融机构贷款及其他商业贷款等）；
（八）与境外银行建立代理行关系；
（九）在境外代理行（包括国内外资银行）开立帐户权；
（十）办理融资类外汇担保的审批权；
（十一）办理外汇业务或扩大外汇业务的审批权；
（十二）开发银行金融债券的发行权；
（十三）债转股的正式受理及审批权；
（十四）对外投资、对外捐赠审批权；
（十五）呆帐准备金提取权，呆帐、坏帐、投资损失的核销权；
（十六）贷款免息、减息、停息、挂息等审批权；
（十七）资产负债表、损益表等格式的制作和解释权；
（十八）开办票据和全国联行的审批权；
（十九）资本公积金、盈余公积金的结转、冲减权；
（二十）委托会计（审计）师事务所的审批权；
（二十一）总行管理的人员或组团出国审批权；
（二十二）对全日制学生的委托代培及组织全日制学历进修的审批权；
（二十三）按照《国家开发银行章程》及有关法律法规规定，应该由总行以法人名义统一行使的其他权限。
二、 转授权人声明
除授权人声明内容之外，本（厅）局、中心、分行所辖单位和个人还不得行使下列权限：
（一）以本（厅）局、中心、分行名义发布公文或其他信息；
（二）
三、转授权人授权
转授权人依据总行对本转授权人的授权权限，在此授予在 （处室、资产管理部、营业部、岗位）依据本转授权书行使下列经营管理权限：
（一）
（二）
（三）其他权限
四、行使授权的职责
（一）经办人的任职资格
（二）业务职责
（三）其他职责
五、允许再转授权的事项及权限
*本转受权人应遵守法律法规以及开发银行的各项规章制度行使上述权限，不得越权或滥用职权。并于 年 月 日之前，将执行本转授权书的情况提交书面报告。
*总行规章制度中对转受权人的经营管理权另有规定的，如该规定不违背并且不超越上述转授权，转受权人可依法行使管理权。
*授权人变更或撤销对转授权人授权的，本转授权书应作相应变更或撤销。
*本转授权书由转授权人盖章及负责人签字后，于 年 月 日起生效，有效期截止到 年 月 日。
公章： 负责人：
年 月 日
附件二（二）：
编号：
国家开发银行转授权书
（格式4，用于对岗位基本授权）
根据《国家开发银行授权管理暂行规定》第十八条及其他相关规定，现授予 （单位） （个人）职务 行使下述权限：
一、
二、
三、行使授权的职责
四、再转授权的事项及权限；或转受权人对前述权限不得进行再转授权。（根据需要选用一款）
本转授权书由转授权人盖章及负责人签字后，自 年月 日起生效，有效期截止到 年 月 日。
特此转授权。
国家开发银行
（分行、厅局及直属机构）
（公章）
负责人：
年 月 日
附件二（三）：
编号：
国家开发银行转授权书
（格式5，用于特别授权）
根据《国家开发银行授权管理暂行规定》第十九条及其他相关规定，特授予 在 处室（或 职务 ）行使下述权限：
一、
二、
三、行使授权的职责
四、再转授权事项及权限；或转受权人对前述权限不得进行再转授权。（根据需要选用一款）
本转授权书由转授权人盖章及负责人签字，自 年月 日起生效，其有效期截止到 年 月 日。
特此转授权。
国家开发银行
（分行、厅局及直属机构）
（公章）
负责人：
年 月 日
附件三： 关于授权书编号的说明
一、授权书的编号按照“年度、类别、序号”排列。
二、基本授权中对总行业务部门的直接授权书类别号为“11”，转授权书为“12”，再转授权为“13”；对分支机构的直接授权书类别号为“21”，转授权书为“22”，再转授权书为“23”。
特别授权中对总行业务部门的直接授权书类别号为“31”，转授权书的类别号为“32”；对分支机构的直接授权书类别号为“41”，转授权书为“42”，再转授权书为“43”。
三、直接授权书的序号按总行电话号码表中被授权机构的顺序排列。如，总行营业部为“01”，天津分行为“02”等。又如，办公厅为“01”，政策研究室为“02”等。
如总行有关文件对机构排序有变化的，按照变化后的顺序重新排列序号。
四、转授权书、再转授权书的序号为直接授权书的序号后排序。如，2000年度武汉分行的基本授权的转授权书编号为“2000．22．17．01”，再转授权书编号为“2000．23．17．01”；特别授权的转授权书的编号为“2000．42．17．01”，再转授权书的编号为“2000．43．17．01”。
五、变更授权书的编号为原授权书的编号，但须注明“变更”字样。
国家安全监管总局办公厅关于加强职业卫生技术服务机构资质管理的通知
国家安全生产监督管理总局办公厅
国家安全监管总局办公厅关于加强职业卫生技术服务机构资质管理的通知
安监总厅安健〔2012〕86号
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，各省级煤矿安全监察局：
根据《职业病防治法》和《职业卫生技术服务机构监督管理暂行办法》（国家安全监管总局令第50号, 以下简称《暂行办法》）的有关规定，针对目前一些地方职业卫生监管部门职责分工尚未明确，乙级职业卫生技术服务机构（以下简称乙级机构）换证工作进展不一，资质认可新旧标准、程序需要衔接和过渡，基层职业卫生技术服务工作底数不清等问题，现就加强职业卫生技术服务机构资质管理有关事项通知如下：
一、认真学习贯彻有关法律法规，健全完善职业卫生技术服务机构管理制度
职业卫生技术服务机构资质认可和监督管理是职业卫生监督管理的一项重要工作，也是《职业病防治法》赋予安全监管部门的一项重要职责，《职业病防治法》第十九条、第二十七条、第二十八条等条款对此作了明确规定。《暂行办法》是实施《职业病防治法》有关规定的具体细则，是国家安全监管总局在卫生部原有的相关规章及文件规定的基础上，结合当前我国职业病防治严峻形势和职业卫生技术服务工作需要制定的。《暂行办法》突出了职业卫生技术服务在职业病预防环节的关键作用，强化了职业卫生技术服务的专业标准和质量控制，明确了职业卫生技术服务机构的资质等级、业务范围、认可条件、发证程序及其监督管理等内容，是职业卫生技术服务机构资质认可的主要依据。
各级安全监管部门和煤矿安全监察机构要认真组织学习贯彻《暂行办法》及有关规定，结合本地区的实际情况，按照依法行政和属地监管的要求，坚持“严审批、重监管”的原则，制定配套的实施意见，健全和完善有关规章制度，把职业卫生技术服务机构资质认可及监督管理工作纳入法制化、制度化、规范化的轨道。要通过座谈会、讨论会和网络、媒体宣传等形式，组织本地区职业卫生技术服务机构学习贯彻《暂行办法》等规定，深刻领会其内涵和精神实质，进一步规范机构资质申报、延续、变更等工作，不断提高职业卫生技术服务能力和水平。
二、按照平稳过渡、有序衔接的原则，切实做好现有职业卫生技术服务机构资质证书换发及延续工作
尚未完成职业卫生技术服务机构换证工作的省级安全监管部门要按照《暂行办法》和《国家安全监管总局办公厅关于开展职业卫生技术服务机构年检续展及换证工作的通知》（安监总厅安健〔2011〕187号）的要求，抓紧组织开展资质证书换发工作；对2012年底前资质到期机构的资质延续工作，其程序、条件、标准原则上仍参照卫生部门原有的相关规定，延续后资质有效期为2年。
证书换发和资质延续的审核工作结束后，省级安全监管部门应当向国家安全监管总局申领统一印制的《职业卫生技术服务资质证书》，并提交以下书面材料及其电子版：
（一）职业卫生技术服务机构资质证书换发（延续）工作总结报告（包括总体情况、存在的问题、下一步措施、有关建议等内容）；
（二）本省（区、市）职业卫生技术服务机构的基本信息汇总表（包括单位名称、法人代表、地址、资质等级、业务范围和有效期等内容）；
（三）《职业卫生技术服务机构审批备案表》（见附件1）；
（四）原由卫生部门颁发的职业卫生技术服务机构资质证书复印件。
三、按照统筹规划、总量控制的要求，稳妥、有序地开展职业卫生技术服务机构资质认可工作
按照《暂行办法》的有关规定，国家安全监管总局将根据各地区社会经济发展水平、区域经济结构和职业卫生技术服务工作的需要，按照稳妥、有序的原则和总量控制、合理布局的要求，研究制定职业卫生技术服务机构发展总量、区域布局的规划意见。在规划意见出台前，国家安全监管总局根据各地区职业卫生监管职责调整、现有甲级职业卫生技术服务机构（以下简称甲级机构）数量及分布、职业病危害项目申报企业数量等实际情况，于2012年下半年在重点地区、重点行业选择条件比较成熟且业绩突出的乙级机构，开展甲级机构资质认可工作，具体工作事宜另行通知。
职业卫生监管职责尚未划转的地区、未完成换证工作的省级安全监管部门，一律不得进行职业卫生技术服务机构的新资质认可工作。已经完成换证工作的省级安全监管部门和各省级煤矿安全监察局，要在充分研究论证的前提下，综合考虑本地区GDP总量、人口数量、企业数量、职业病危害项目申报企业数量、已有职业卫生技术服务机构数量及分布等因素，提出本地区“十二五”期间乙级机构、丙级职业卫生技术服务机构（以下简称丙级机构）建设布局的建议意见，初步明确每年拟发展机构的数量、所在的地区、依托机构（现有的职业卫生检测机构、安评机构、环评机构、质检机构或其他形式的机构），形成书面报告，于2012年7月31日前报送国家安全监管总局（职业健康司）。在国家安全监管总局核定职业卫生技术服务机构发展数量的基础上，参照国家安全监管总局制定的甲级机构资质认可工作程序，制定乙级机构资质认可工作程序，谨慎稳妥地实施2012年乙级机构资质认可工作。各级安全监管部门、煤矿安全监察机构要强化对现有职业卫生技术服务机构的监督管理，督促指导其加强基础条件建设、专业技术队伍建设及日常管理工作。
国家安全监管总局将结合推进职业卫生监管技术支撑机构建设，在重点省（区）各选择1～2个已经划转职责的设区的市进行丙级机构资质认可试点工作，在总结经验、完善制度体系的基础上，再全面实施丙级机构资质认可工作。请各省级安全监管部门于2012年7月31日前将开展丙级机构资质认可试点的设区的市推荐名单报送国家安全监管总局（职业健康司）。
四、加强备案管理，促进职业卫生技术服务机构合理布局、健康发展
根据《暂行办法》的有关规定，国家安全监管总局对各省级安全监管部门和省级煤矿安全监察局认可的乙级机构实施备案管理，备案程序为：
（一）省级安全监管部门和省级煤矿安全监察局向国家安全监管总局（职业健康司）报送乙级机构备案报告，提交《职业卫生技术服务机构审批备案表》（见附件1）和《乙级职业卫生技术服务机构汇总表》（见附件2）等材料；
（二）国家安全监管总局（职业健康司）按照有关规定进行审核，对符合要求的予以备案，并发放乙级机构的资质编号函、证书样本及打印模版；
（三）省级安全监管部门和省级煤矿安全监察局根据编号函打印资质证书，加盖公章后发放给申请单位。
全面实施丙级机构资质认可工作后，各省级安全监管部门要制定丙级机构审批备案的程序，落实备案管理的有关要求，并以省（区、市）为单位提交丙级机构登记报告、《丙级职业卫生技术服务机构汇总表》（见附件2），报送国家安全监管总局（职业健康司）登记。
实施乙级、丙级机构审批备案（登记）工作，一是要严格总量控制，坚持从经济社会发展和职业卫生技术服务需要出发，既要保证存在职业病危害的用人单位得到可靠的技术服务，又要避免恶性竞争，逐步健全职业卫生技术服务体系。二是要严格质量控制，通过对备案（登记）的职业卫生技术服务机构进行抽查等途径，确保取得资质的机构符合条件和标准，促进职业卫生技术服务机构健康发展。
五、坚持公开透明，主动接受社会监督，在阳光下运行机构资质认可的审批职权
各级安全监管部门、省级煤矿安全监察局职业卫生技术服务机构资质认可机关及其工作人员，要坚持公开、公平、公正的原则，严格依法依规进行审核、审批和颁发资质证书，除必须保密的事项外，审核、审批工作要全过程接受社会监督，严格落实党风廉政建设的各项要求。
一要坚持政务公开，及时将职业卫生技术服务机构资质申请条件、申报程序、工作要求、申报表、审批结果、管理制度等，在本部门政府网站上公开。
二要推进电子政务建设，利用国家职业卫生技术服务机构信息管理系统，建立职业卫生技术服务机构和专业技术人员网上查询系统，逐步实现网上申请审批，完善网上资质申报、审核、审批、日常监管、年度考核、从业人员管理、业绩展示以及信息发布等事项。
三要畅通信息渠道，建立现场技术考核人员的工作表现评价制度，对现场技术考核人员表现情况进行回访、反馈，发现违规违纪行为的，要及时予以纠正并按规定进行处理。要建立申诉、投诉和举报制度，接到举报或投诉后，要认真核查、依法处理，接受社会监督。
四要按照国家安全监管总局党组制定的“九条纪律”、“双五条规定”等有关要求，充分吸取其他行政审批的经验和教训，健全和完善职业卫生技术服务机构资质认可的廉政制度，在审批的源头、过程和结果三个环节全面落实责任和防范措施，真正做到“在阳光下运行审批职权”，预防和杜绝腐败行为。
附件：
1、职业卫生技术服务机构审批备案表
http://www.chinasafety.gov.cn/newpage/Contents/Channel_5330/2012/0628/172721/content_172721.htm
2、乙级（或丙级）职业卫生技术服务机构汇总表
http://www.chinasafety.gov.cn/newpage/Contents/Channel_5330/2012/0628/172721/content_172721.htm
国家安全监管总局办公厅
二〇一二年六月二十六日
