关于坚决查处非法境外期货和外汇按金交易活动的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-06 21:42:59 浏览:9412
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关于坚决查处非法境外期货和外汇按金交易活动的通知
中国证券监督管理委员会
关于坚决查处非法境外期货和外汇按金交易活动的通知
中国证券监督管理委员会
各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：
中国证监会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局和公安部四部委《关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知》（证监发字〔1994〕165号）及四部委《关于贯彻中国证监会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局和公安部〈关于严厉查处非法外汇期货和外汇按
金交易活动的通知〉的会议纪要的通知》（证监发字〔1994〕196号）下发后，各地积极贯彻落实，一些地方坚持不懈地开展查处工作，取得了不少经验和成果。但是，近来在一些地方，一度基本销声匿迹的非法境外期货和外汇按金交易活动又有死灰复燃的迹象。一些机构打着咨询
服务公司、投资顾问公司等旗号非法从事这类活动，有的还进行诈骗客户的刑事犯罪活动，干扰了正常的金融秩序，给社会稳定留下隐患，影响十分恶劣。为了严厉打击非法境外期货和外汇按金交易活动，维护社会稳定，现就有关事项通知如下：
一、各地证管办（证监会）要旗帜鲜明，态度坚决，根据四部委文件精神，组织力量，联合外管、工商和公安部门，对非法从事境外期货和外汇按金的活动进行一次彻底的清查。
二、对于非法从事境外期货和外汇按金交易的各类非法公司，一经查实，立即取缔并没收非法所得，构成犯罪的，追究相关人员的刑事责任。对于从事这类非法活动的期货经纪公司，一经发现，由各地证管办（证监会）上报我会后，一律取消其从事期货经纪业务的资格。
三、各地证管办（证监会）应发挥新闻媒体和舆论监督的作用，广泛宣传国家有关的政策精神，提高广大群众的守法意识和风险意识。
各地证管办（证监会）要在1997年9月30日以前将查处情况以书面形式上报我会。
1997年6月25日
关于期货经纪公司股东资格及相关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于期货经纪公司股东资格及相关问题的通知
证监期货字[2005]155号
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局:
为了规范期货经纪公司接受出资的行为，根据《期货交易管理暂行条例》和《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(中华人民共和国国务院令第412号)的规定，现就期货经纪公司股东资格及相关问题通知如下:
一、期货经纪公司变更股东或者股权结构，拟持有期货经纪公司10％以上股权或者拥有实际控制权的股东，其股东资格应当事先经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准。
二、申请期货经纪公司股东资格的条件(一)具有中国企业法人资格，注册资本足额到位，处于正常经营状态，法律、行政法规和部门规章未禁止其向期货经纪公司出资；
(二)注册资本、净资产不低于人民币1000万元，连续经营两年以上并且最近两年连续盈利；或者注册资本达到人民币5000万元以上持续超过一年且净资产也在5000万元以上；(三)没有未决诉讼，或者未决诉讼标的金额低于其净资产的30％；
(四)最近两年内无重大违法违规行为；(五)没有逃废债务的行为，没有到期未清偿的债务；
(六)法定代表人、总经理和自然人控股股东不存在《中华人民共和国公司法》第五十七条规定的情形；(七)期货经纪公司之间、期货经纪公司与其出资人之间不得相互交叉持股；
(八)最近五年内不存在未经许可私自受让或者参股期货经纪公司的行为；
(九)申请人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司的，还应符合中国证监会的相关规定；
(十)申请人拟持有期货经纪公司的股份应低于期货经纪公司股份总额的50％。三、申请股东资格的程序(一)申请期货经纪公司股东资格的，申请人应当向期货经纪公司所在地中国证监会派出机构(以下简称证监局)提出申请，证监局审核后将审核意见报送中国证监会，中国证监会依据证监局的审核意见做出行政许可决定并通知申请人。
申请人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司，中国证监会将根据审慎监管原则，征求相关监管部门的意见。
(二)中国证监会核准期货经纪公司股东资格的决定有效期为六个月。无正当理由逾期未完成相关工商登记手续的，期货经纪公司股东资格核准决定自动失效。
四、申请股东资格应报送的文件及相关材料(一)期货经纪公司股东资格申请书；(二)期货经纪公司股东背景资料；(三)期货经纪公司拟变更情况一览表；(四)具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的申请人最近两年的审计报告原件并加盖骑缝章(复印件需由该会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章)；在下半年提出申请的，还需提供具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的申请人当年度上半年的审计报告原件并加盖骑缝章(复印件需由会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章)；
(五)营业执照副本复印件并由申请人盖章确认；(六)申请人的股东股权背景情况图。五、期货经纪公司变更股东或者股权结构的，变更后任何股东持有的股份应低于期货经纪公司股份总额的50％。
六、香港、澳门服务提供者申请期货经纪公司股东资格适用《关于香港、澳门服务提供者参股期货经纪公司有关问题的通知》(证监期货字【2005】138号)。
七、本通知自发布之日起施行。中国证监会《关于期货经纪公司股东资格有关问题的通知》(证监期货字［2004］44号)同时废止。
二○○五年九月二十六日
（中国证券报）
国务院关于长江流域防洪规划的批复
国务院
国务院关于长江流域防洪规划的批复
国函 〔2008〕 62 号
上海市、江苏省、安徽省、江西省、河南省、湖北省、湖南省、广西壮族自治区、重庆市、四川省、贵州省、云南省、西藏自治区、陕西省、甘肃省、青海省人民政府，发展改革委、财政部、国土资源部、环境保护部、住房城乡建设部、交通运输部、铁道部、水利部、农业部、林业局、气象局：
水利部《关于审批长江流域防洪规划的请示》（水规计〔2008〕225号）收悉。现批复如下：
一、原则同意《长江流域防洪规划》（以下简称《规划》），请你们认真组织实施。力争到2015年，荆江河段防洪标准达到100年一遇，在遭遇类似1870年特大洪水时两岸主要防洪大堤不溃决，城陵矶以下河段能防御新中国成立以来发生过的最大洪水（1954年洪水）；重要蓄滞洪区能适时适量运用，重要城市、洞庭湖和鄱阳湖区重点圩垸、主要支流堤防基本达到规定的防洪标准；上海市宝山区和浦东新区按200年一遇高潮位加12级风设防，其余海堤段按100年一遇高潮位加11级风设防。到2025年，建成比较完善的防洪减灾体系，与流域经济社会发展状况相适应。
二、《规划》的实施，要遵循“蓄泄兼筹、以泄为主”的方针，坚持“江湖两利”和“左右岸兼顾、上中下游协调”的原则，进一步完善长江流域防洪总体布局，逐步建成以堤防为基础，三峡工程为骨干，干支流水库、蓄滞洪区、河道整治相配合，平垸行洪、退田还湖、水土保持等措施与防洪非工程措施相结合的综合防洪减灾体系，全面提高长江流域防御洪水灾害的能力。
三、加强防洪骨干工程建设，不断推进长江治理。继续加强堤防、海堤达标建设和河口整治，重点加固与长江中下游形成封闭圈的连江支堤、洞庭湖和鄱阳湖重点圩堤、汉江中下游堤防等重要堤防；在对三峡工程蓄水运用后河道冲淤变化研究的基础上，加强长江中下游重点河段的河势控制；加强蓄滞洪区建设与管理，重点建设城陵矶附近有效分蓄100亿立方米超额洪水量的蓄滞洪区；加强城市防洪工程建设，不断完善重点城市防洪工程体系，制订城市防御超标准洪水预案；加强病险水库除险加固，确保水库安全运行；继续兴建对长江上游或重要支流防洪作用明显同时可减轻长江中下游防洪压力的骨干水库，提高调控洪水的能力；加大水土流失治理力度，加强山洪灾害防治，建立健全山洪灾害防灾减灾体系。
四、认真做好规划建设项目的前期工作，按照基本建设程序报批。对防洪工程建设要严格实行项目法人责任制、招标投标制、工程监理制和合同管理制，认真组织，加强监督检查，确保工程质量。
五、加强防洪管理，提高洪水风险管理水平。严格按标准建设堤防，不得超过《规划》确定的标准；依法加强河道、湖泊和蓄滞洪区的管理，河道上特别是河口处的建设项目，必须实行洪水影响评价制度，任何工程建设均不得超越规划治导线。地方各级人民政府及相关单位要加强对防洪设施的管理与维护，确保工程正常运行。长江流域管理机构要切实履行规划、管理、监督、协调、指导的职责，加强流域防汛抗旱的统一管理和调度，加快流域防汛指挥调度系统建设，全面落实防洪法的配套法规和防洪管理措施，抓紧研究制订防洪骨干水库联合调度运用方案。各类工程在汛期必须服从流域防洪调度。
长江流域地域广阔，雨量丰沛，洪水峰高量大。流域内重要防洪保护区人口密集，经济发达。《规划》的实施，对保障长江流域人民群众生命财产安全，促进经济社会又好又快发展，构建社会主义和谐社会，具有十分重要的意义。各有关地区和部门要加强领导，密切配合，精心组织实施，确保长江流域防洪安全。
国务院
二○○八年七月二十一日
