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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告
〔2013〕26号

　　　

　　　 现公布《关于修改〈开放式证券投资基金销售费用管理规定〉的决定》，自2013年8月1日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年6月6日


附件1：《关于修改〈开放式证券投资基金销售费用管理规定〉的决定》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130607624187819722.doc
附件2：《开放式证券投资基金销售费用管理规定》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130607624187819487.doc





关于修改《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的决定



　　　为更好地保护基金投资人的合法权益，促进市场化、差异化销售费率机制的形成，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）的规定，现决定对《开放式证券投资基金销售费用管理规定》（证监会公告〔2009〕32号）做如下修改：
　　　一、第二条修改为：“本规定所称基金是指依据《证券投资基金法》并经中国证监会注册的公开募集开放式证券投资基金。
　　　“本规定所称基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理人以及经中国证监会注册取得基金销售业务资格的其他机构。
　　　“本规定所称基金销售费用，是指基金销售机构在中华人民共和国境内，发售基金份额以及办理基金份额的申购、赎回等销售活动中收取的费用。
　　　“创新型封闭式基金以及中国证监会规定的其他基金品种，参照本规定执行。”
　　　第五条修改为：“基金销售费用包括基金的申购（认购）费、赎回费和销售服务费。”
　　　三、第六条修改为：“基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费。
　　　“基金管理人办理基金份额的申购，可以收取申购费。
　　　“认购费和申购费可以采用在基金份额发售或者申购时收取的前端收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的后端收费方式。
　　　“基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购（认购）金额的数量适用不同的前端申购（认购）费率标准。
　　　“基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购（认购）费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。”
　　　四、第七条修改为：“基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费。
　　　“对于除本条第三款规定之外的股票基金和混合基金，基金管理人应当在基金合同、招募说明书中约定按照以下费用标准收取赎回费：
　　　（一）收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；
　　　（二）不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。
　　　“对于交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（LOF）、分级基金、指数基金、短期理财产品基金等股票基金、混合基金以及其他类别基金，基金管理人可以参照上述标准在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例。”
　　　五、删去第八条。增加一条作为第八条：“基金管理人可以从基金财产中计提一定的销售服务费，专门用于基金的销售与基金持有人的服务。”
　　　六、第九条修改为：“基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠。”
　　　七、删去第十条。其后各条序号依次调整。
　　　八、第十四条修改为第十三条：“基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式。基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。
　　　“基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式，除客户维护费外，不得就销售费用签订其他补充协议。
　　　“基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。”
　　　第十五条修改为第十四条，并删去第（五）项。
　　　第二十条修改为第十九条：“本规定自2013年8月1日起施行。”
　　　本决定自2013年8月1日起施行。
　　　《开放式证券投资基金销售费用管理规定》根据本决定做相应修改，重新公布。本决定施行之日起新注册的基金销售费用结构、水平适用新公布的《开放式证券投资基金销售费用管理规定》；本决定施行之日前已注册的基金，其销售费率结构、水平等的调整将由基金管理人依法定程序自行确定。








　　　　　开放式证券投资基金销售费用管理规定


　　　　（2009年12月14日证监会公告〔2009〕32号公布，根据2013年6月6日证监会公告〔2013〕26号《关于修改〈开放式证券投资基金销售费用管理规定〉的决定》修订）



第一章 总 则

　　　第一条 为维护开放式证券投资基金销售的市场秩序，保护开放式证券投资基金投资人的合法权益，促进证券投资基金业的健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号），制定本规定。
　　　第二条 本规定所称基金是指依据《证券投资基金法》并经中国证监会注册的公开募集开放式证券投资基金。
　　　本规定所称基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理人以及经中国证监会注册取得基金销售业务资格的其他机构。
　　　本规定所称基金销售费用，是指基金销售机构在中华人民共和国境内，发售基金份额以及办理基金份额的申购、赎回等销售活动中收取的费用。
　　　创新型封闭式基金以及中国证监会规定的其他基金品种，参照本规定执行。
　　　第三条 基金管理人应当依据有关法律法规及本规定，设定科学合理、简单清晰的基金销售费用结构和费率水平，不断完善基金销售信息披露，防止不正当竞争。
　　　第四条 基金销售机构应当依据有关法律法规及本规定，建立健全对基金销售费用的监督和控制机制，持续提高对基金投资人的服务质量，保证公平、有序、规范地开展基金销售业务。

第二章 基金销售费用结构和费率水平

　　　第五条 基金销售费用包括基金的申购（认购）费、赎回费和销售服务费。
　　　第六条 基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费。
　　　基金管理人办理基金份额的申购，可以收取申购费。
　　　认购费和申购费可以采用在基金份额发售或者申购时收取的前端收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的后端收费方式。
　　　基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购（认购）金额的数量适用不同的前端申购（认购）费率标准。
　　　基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购（认购）费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。
　　　第七条 基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费。
　　　对于除本条第三款规定之外的股票基金和混合基金，基金管理人应当在基金合同、招募说明书中约定按照以下费用标准收取赎回费：
　　　（一）收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；
　　　（二）不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。
　　　对于交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（LOF）、分级基金、指数基金、短期理财产品基金等股票基金、混合基金以及其他类别基金，基金管理人可以参照上述标准在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例。
　　　第八条 基金管理人可以从基金财产中计提一定的销售服务费，专门用于基金的销售与基金持有人的服务。
　　　第九条 基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠。

第三章 基金销售费用规范

　　　第十条 基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统，健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制，强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督。
　　　第十一条 基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。
　　　第十二条 基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例，并据此就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税。
　　　第十三条 基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式。基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。
　　　基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式，除客户维护费外，不得就销售费用签订其他补充协议。
　　　基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。
　　　第十四条 基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：
　　　（一）在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；
　　　（二）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；
　　　（三）未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；
　　　（四）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
　　　（五）其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。
　　　第十五条 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下有关基金销售费用的信息内容：
　　　（一）基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准；
　　　（二）以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平；
　　　（三）中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项。
　　　第十六条 基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
　　　第十七条 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

第四章 附 则

　　　第十八条 中国证监会依法对基金销售机构执行本规定的情况进行监督检查，并依据相关法律法规采取行政监管措施或作出行政处罚。
　　　第十九条 本规定自2013年8月1日起施行。

　　　
河北省交通厅


河北省交通厅关于印发《河北省收费公路养护管理暂行办法》的通知

冀交公字〔2005〕435号


各设区市交通局，高速公路法人单位：
为加强我省收费公路养护管理，保证安全、舒适、畅通、高效，提高服务水平，根据《中华人民共和国公路法》、《收费公路管理条例》，结合我省收费公路实际情况，制定了《河北省收费公路养护管理暂行办法》，现印发给你们，望认真遵照执法。


二○○五年十月九日
河北省收费公路养护管理暂行办法
第一章 总则
第一条 为加强对收费公路的养护管理，保证收费公路安全、舒适、畅通和高效运营，根据《中华人民共和国公路法》、《收费公路管理条例》及有关法律法规制定本办法。
第二条 本办法适用于河北省行政区域内收费公路的养护工作。
本办法称的收费公路是指经省人民政府批准的政府还贷公路和经营性公路。
第三条 省交通厅负责全省收费公路养护的监督检查工作。
第二章 收费公路养护原则与标准
第四条 收费公路的经营管理者按《中华人民共和国公路法》、《收费公路管理条例》等法律法规和交通部规定的技术规范和操作规程及本办法的规定负责收费公路的养护工作。
第五条 收费公路的养护必须按照《公路养护技术规范》、《公路养护安全操作规程》和国家规定的其他有关标准和规范进行。
收费公路必须经常处于良好的状态，做到路面整洁、无坑槽、无松散、横坡适度、行车舒适；路肩平整坚实、边坡稳定坚固、排水畅通；构造物、桥涵及隧道完好；标志、标线等沿线设施完
善；绿化美观。
第六条 收费公路应按国务院的有关规定积极实施公路绿色通道建设。履行公路绿化和水土保持义务。
收费公路应根据交通部的规划，逐步实施“GBM”工程和创建文明建设样板路活动，不断提高收费公路形象和服务水平。
第七条 高速公路养护质量按照交通部印发的《高速公路养护质量检评方法（试行）》（交公路发[2002]572号）进行检评。采用高速公路养护质量指数（MQI）及其相关指标：路面养护质量指数（PQI）、路基养护状况指数（SCI）、桥涵构造物养护状况指数（BCI）、沿线设施养护状况指数（TCI）进行评定。
高速公路养护质量根据高速公路养护质量指数（MQI）的计算结构分为优、良、中、次、差五个等级，养护质量等级按下表确定。
高速公路养护质量标准
评价等级 优 良 中 次 差
MQI ≥90 ≥80，＜90 ≥70，＜80 ≥60，＜70 ＜60
第八条 一般收费公路养护质量按照中华人民共和国行业标准《公路养护质量检查评定标准》检查评定，按路面、路基构造物、桥涵隧道、沿线设施、绿化五项养护质量内容分别评分评定为优、良、、次、差四个等级。
以优、良等级路的里程占实际评定的养护里程的百分比（即“好路率”）作为评定养护质量的主要指标。
一般收费公路养护质量标准
评定等级 优 良 次 差
路面（50分） ≥45 ≥38
路基（20分） ≥15
桥涵（10分） ≥6
沿线设施（10分） ≥6
绿化（10分） ≥6
质量分数（100分） ≥90 ≥75 ≥60 ＜60
上述优等路的6个条件中，如有一项达不到要求，即评定为良等路；良等路的2个条件中，如有一项达不到要求，即评定为次等路。
第九条 收费公路养护质量标准：
高速公路养护质量指数（MQI）应经常保持80以上，其各分项指标（路面养护质量指数、路基养护状况指数、桥涵构造物养护状况指数、沿线设施养护状况指数）均应保持75以上；国际平整度指数（IRI）、结构强度系数（SSI）、横向力系数（SFC）实测合格率必须达到85%。
一般收费公路的好路率应经常保持90%以上。
第十条 一般收费公路应无危桥、无差等路；高速公路无中、次、差等路。
第十一条 为保障行车安全、保持路面和环境的清洁，收费公路经营者应建立健全公路巡查和路面清扫制度。
高速公路、一般收费公路每日至少巡查1次，并及时清扫。
收费公路的巡查和路面清扫应做好记录，并作为收费公路检查考核的依据之一。
第十二条 收费公路当出现下列状况时，必须采取相应的维修措施：
（一）高速公路养护质量指数（MQI）的各分项指标（路面养护质量指数、路基养护状况指数、桥涵构造物养护状况指数、沿线设施养护状况指数）值低于75时，国际平整度指数（IRI）单段实测值大于极值6.6（m/km），结构强度系数（SSI）单点实测值小于极值0.75，横向力系数（SPC）单段实测值小于极值45时；
（二）一般收费公路路面状况指数（PCI）、道路行驶质量指数（RQI）值低于70时。
（三）公路桥梁检查评定为三、四类桥；
（四）路基边坡、防护工程出现安全隐患。
第十三条 收费公路养护质量的评定，高速公路每季度评定一次，一般收费公路每月评定一次；年终进行全省公路检查评比。
第十四条 省管高速公路经营者 （或管理者）于每个季度的首月10日前， 按要求向省管高速公路法人单位报送上一季度所辖公路养护质量评定资料；市管高速公路经营者（或管理者）于每个季度的道月 10 日前， 按要求向设区市交通局报上一季
度所辖公路养护质量评定资料；一般收费公路经营者于每月5日前，按要求向设区市交通局报送所辖公路养护质量评定资料；省市合建和省管一般收费公路管理者每月5日前，分别向有关设区市交通局和省管高速公路法人单位报送所辖公路养护质量评定资料。省管高速公路法人单位和设区市交通局汇报后上报省交通厅。
第十五条 各市交通局每年4月、10月对一般收费公路分别组织一次检查；各高速公路法人单位对所辖高速公路、市交通局对市管高速公路每年进行两次检查。省交通厅对全省收费公路进行不定期抽查，每年对收费公路组织年终检查。
第三章 相关责任
第十六条 收费公路有下列情形之一的，由省交通厅责令经营者限期改正；拒不改正的，责令停止收费：
（一）高速公路养护质量指数MQI值低于75，一般收费公路好路率低于80%；
（二）路面状况指数PCI、行驶质量指数RQI值：高速公路评定为中、次、差等，一般收费公路评定为差等；
（三）存在公路危桥。
第十七条 收费公路经营者被责令停止收费后30日内仍未履行公路养护义务的，由省交通厅批定其他单位进行养护，养护费用由原收费公路经营者承担。拒不承担的，由交通厅申请人民法院强制执行。
第十八条 收费公路在维修养护时应严格执行《公路工程施工安全技术规程》和《公路养护技术规范》等具体规定，在保障养护工程安全实施的同时维持正常交通行车安全。
第十九条 收费公路经营者认为公路管理机构对其养护质量评定有异议的，可选择有资质的检测单位进行检测评定，评定结果作为考核收费公路养护质量的主要依据。
第二十条 本办法自公布之日起实行。