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铁道部


铁路行车事故处理规则


中华人民共和国铁道部令第3号
【题注】 （１９９９年１２月２５日铁道部部长办公会议通过，自２０００年７月１日起施行。１９８７年１２月１０日铁道部发布的《铁路行车事故处理规则》（铁安监〔１９８７〕１１０２号）同时废止。）
【正文】


第一章 总则

第１．０．１条 为了及时正确处理铁路行车事故，维护铁路运输秩序，贯彻“安全第一、预防为主”的方针，使铁路运输更好地为国民经济建设服务，制定本规则。

第１．０．２条 本规则适用于国家铁路企业和国家铁路企业参股并委托国家铁路企业经营的地方铁路。国家铁路企业的机车，车辆，客、货列车在地方铁路营运时发生的事故按本规则办理。地方铁路自营范围内的区段可比照本规则自行制定行车事故处理规则。

第１．０．３条 凡因违反规章制度、违反劳动纪律、技术设备不良及其他原因，在行车中造成人员伤亡、设备损坏、经济损失、影响正常行车或危及行车安全的，均构成行车事故。

第１．０．４条 发生行车事故，应采取积极措施，迅速抢救，尽量减少损失。

第１．０．５条 处理事故要以事实为依据，以有关法规、规章为准绳，认真调查分析，查明原因，分清责任，吸取教训，制定对策。对事故责任者，应根据事故性质和情节，予以批评教育、经济处罚、行政处分直至追究法律责任。事故性质、情节严重的，要按有关规定逐级追究领导责任。

第１．０．６条 各级行车安全监察机构是铁路行车事故调查处理的主管部门。

铁道部安全监察特派员办事处依据本规则参与所辖区域发生的行车重大、大事故调查并提出定性、定责建议。

第二章 行车事故分类

按照事故的性质、损失及对行车造成的影响，行车事故分为特别重大事故、重大事故、大事故、险性事故和一般事故。

第一节 特别重大事故构成条件

第２．１．１条 列车发生冲突、脱轨、火灾、爆炸或调车作业（包括机车车辆整备作业）发生冲突、脱轨，造成下列后果之一的为特别重大事故：

１．人员死亡５０人及以上。

２．直接经济损失１０００万元及以上。



第二节 重大事故的分类及构成条件

第２．２．１条 客运列车发生冲突、脱轨、火灾或爆炸，造成下列后果之一的为重大事故。

一、繁忙干线

１．人员死亡３人及以上或死亡、重伤５人及以上。

２．单线或双线之一线行车中断或延误本列满３小时，双线行车中断满２小时。

３．客车中途摘车２辆。

４．机车大破１台。

５．客车报废１辆或大破２辆。

６．直接经济损失５００万元及以上。

二、干线

１．人员死亡３人及以上或死亡、重伤５人及以上。

２．单线或双线之一线行车中断或延误本列满４小时，双线行车中断满３小时。

３．客车中途摘车２辆。

４．机车大破１台。

５．客车报废１辆或大破２辆。

６．直接经济损失５００万元及以上。

三、其他线路

１．人员死亡３人及以上或死亡、重伤５人及以上。

２．行车中断或延误本列满６小时。

３．客车中途摘车２辆。

４．机车大破１台。

５．客车报废１辆或大破２辆。

６．直接经济损失５００万元及以上。

第２．２．２条 其他列车发生冲突、脱轨、火灾或爆炸，造成下列后果之一的为重大事故。

一、繁忙干线

１．人员死亡３人及以上或死亡、重伤５人及以上。

２．单线或双线之一线行车中断满４小时，双线行车中断满３小时。

３．机车、车辆脱轨６辆（台）及以上。

４．直接经济损失５００万元及以上。

二、干线

１．人员死亡３人及以上或死亡、重伤５人及以上。

２．单线或双线之一线行车中断满６小时，双线行车中断满４小时。

３．机车、车辆脱轨８辆（台）及以上。

４．直接经济损失５００万元及以上。

三、其他线路

１．人员死亡３人及以上或死亡、重伤５人及以上。

２．行车中断满８小时。

３．机车、车辆脱轨１０辆（台）及以上。

４．直接经济损失５００万元及以上。

第２．２．３条 调车作业（包括机车车辆整备作业）发生冲突或脱轨，造成下列后果之一的为重大事故。

１．人员死亡３人及以上或死亡、重伤５人及以上。

２．繁忙干线单线或双线之一线行车中断满４小时，双线行车中断满３小时；干线单线或双线之一线行车中断满６小时，双线行车中断满４小时；其他线路行车中断满８小时。

３．直接经济损失５００万元及以上。



第三节 大事故的分类及构成条件

第２．３．１条 客运列车发生冲突、脱轨、火灾或爆炸，造成下列后果之一的为大事故。

一、繁忙干线

１．单线或双线之一线行车中断或延误本列满２小时，双线行车中断满１小时。

２．客车中途摘车１辆。

３．机车中破１台。

４．客车中破１辆。

５．直接经济损失１００万元及以上。

二、干线

１．单线或双线之一线行车中断或延误本列满３小时，双线行车中断满２小时。

２．客车中途摘车１辆。

３．机车中破１台。

４．客车中破１辆。

５．直接经济损失１００万元及以上。

三、其他线路

１．行车中断或延误本列满４小时。

２．客车中途摘车１辆。

３．机车中破１台。

４．客车中破１辆。

５．直接经济损失１００万元及以上。

第２．３．２条 其他列车发生冲突、脱轨、火灾或爆炸，造成下列后果之一的为大事故。

一、繁忙干线

１．单线或双线之一线行车中断满３小时，双线行车中断满２小时。

２．机车、车辆脱轨３辆（台）。

３．直接经济损失２００万元及以上。

二、干线

１．单线或双线之一线行车中断满４小时，双线行车中断满３小时。

２．机车、车辆脱轨４辆（台）。

３．直接经济损失２００万元及以上。

三、其他线路

１．行车中断满６小时。

２．机车、车辆脱轨４辆（台）。

３．直接经济损失２００万元及以上。

第２．３．３条 调车作业（包括机车车辆整备作业）发生冲突或脱轨，造成下列后果之一时：

１．繁忙干线单线或双线之一线行车中断满３小时，双线中断满２小时；干线单线或双线之一线行车中断满４小时，双线行车中断满３小时；其他线路行车中断满６小时。

２．直接经济损失２００万元及以上。

　

第四节 险性事故

第２．４．１条 造成下列后果之一，但损害后果不够大事故条件的为险性事故：

１．列车冲突。

２．列车脱轨。

３．向占用区间发出列车。

４．向占用线接入列车。

５．未准备好进路接、发列车。

６．未办或错办闭塞发出列车。

７．列车冒进信号或越过警冲标。

８．机车、车辆溜入区间或站内。

９．列车中机车、车辆制动梁或下拉杆脱落。

１０．列车在区间碰撞轻型车辆、小车、路料及施工机械。

１１．列车中机车、车辆、动车、重型轨道车断轴。

１２．接触网塌网、坠落、倒杆刮上客运列车。

１３．关闭折角塞门开出列车。

１４．列车运行中刮坏行车设备或货物坠落损坏行车设备。

１５．其他（性质严重的列车事故，经铁路局决定列入本项）。

　

第五节 一般事故

第２．５．１条 造成下列后果之一，但损害后果不够大事故及险性事故条件的事故为一般事故。一般事故分为Ａ类、Ｂ类。

Ａ类一般事故：

Ａ１．调车冲突。

Ａ２．调车脱轨。

Ａ３．挤道岔。

Ａ４．错办或未及时办理信号招致列车停车。

Ａ５．错误办理行车凭证发车或耽误列车。

Ａ６．调车作业碰轧脱轨器或防护信号。

Ａ７．列车分离。

Ａ８．施工、检修、清扫设备耽误列车。

Ａ９．行车值班、值乘人员违反劳动纪律、作业纪律耽误列车。

Ａ１０．列车发生火灾或爆炸。

Ａ１１．滥用紧急制动阀耽误列车。

Ａ１２．擅自发车、开车、停车，错办通过或在区间乘降所错误通过。

Ａ１３．列车拉铁鞋开车。

Ａ１４．漏发、错发、漏传、错传命令耽误列车。

Ａ１５．错误操纵及使用行车设备耽误列车。

Ａ１６．使用轻型车辆、小车及施工机械耽误列车。

Ａ１７．其他（经铁路局、分局决定算事故的列入本项）。

Ｂ类一般事故：

Ｂ１．机车故障耽误列车。

Ｂ２．车辆故障耽误列车。

（１）车辆燃轴；

（２）其他配件。

Ｂ３．线路、桥梁、隧道设备不良耽误列车。

Ｂ４．水害、塌方、落石耽误列车。

Ｂ５．动车、重型轨道车故障耽误列车。

Ｂ６．信号、通信设备故障耽误列车。

（１）信号设备；

（２）通信设备。

Ｂ７．供电、给水设备故障耽误列车。

（１）牵引供电设备；

（２）信号供电设备；

（３）给水设备。

　

第三章 行车事故通报

第３．０．１条 发生特别重大事故以及重大、大事故时，按下列规定通报：

在区间发生时，由运转车长（无运转车长时为司机）立即报告分局（无分局的为铁路局，以下同）列车调度员。如不可能，则报告最近车站值班员，转报分局列车调度员。在站内或段管线内发生时，由站、段长直接报告分局列车调度员。报告事项如下：

１．发生的月、日、时、分；

２．发生的地点（线别、站名，或区间、公里、米）；

３．列车车次、种类、机车型号、牵引辆数、吨数、计长、关系人姓名；

４．事故概况及原因的初步判断；

５．人员伤亡情况及机车、车辆、线路损坏情况；

６．双线区间是否影响另一线；

７．是否需要救护车、救援列车或起重机。

如发生列车冲突、脱轨或其他严重事故，当时虽未判明是否构成特别重大、重大、大事故，亦应按本条规定通报。

第３．０．２条 铁路分局列车调度员接到事故通报后，立即报告调度值班主任。如需要救援列车或救援队时，应立即发布出动命令。分局调度值班主任，除立即报告铁路局调度值班科长外，应同时通报下列人员，迅速赶赴现场：

１．救援列车主任及救援队长；

２．分局长、有关副分局长；

３．公安处长；

４．分局安全监察室主任、有关分处长（科长）；

５．有关车站站长及车务、列车、客运、机务、车辆、工务、电务、供电、水电、生活等段段长和医疗单位负责人。

有关单位接到事故通报后，应立即通报有关铁路公安派出所。如发生列车火灾或爆炸事故时，还应立即通报当地公安消防部门。

第３．０．３条 铁路局调度值班科长接到事故通报后，立即报告铁路局长、有关副局长、安全监察室主任（值班监察）、有关业务处长、公安局局长及铁道部调度员。

同时，由铁路局安全监察室主任或值班监察报告铁道部安全监察司值班监察。

第３．０．４条 客运列车发生冲突、脱轨、火灾或爆炸事故后，按第３．０．３条规定，必须在１小时内报告铁道部调度员和铁道部安全监察司值班监察。

第３．０．５条 铁道部调度员接到事故通报后，立即报告值班处长。值班处长报告运输局局长、安全监察司司长、公安局局长（或值班室）及部长办公室。由部长办公室报告总调度长、主管副部长、部长。

铁道部安全监察司值班监察接到事故通报后，立即报告安全监察司司长、副司长及部长办公室，并由司长或副司长报告总调度长、主管副部长、部长。

第３．０．６条 有关特别重大事故及重大、大事故的通话，按“１１７”应急通信级别，按“立接制”紧急办理。

第３．０．７条 发生险性及一般事故时，按下列规定通报：

１．在区间发生时，由运转车长（无运转车长时为司机）或施工领导人立即报告分局列车调度员。如不可能，则报告最近车站值班员，转报分局列车调度员。在站内或段管线内发生时，由站、段长直接报告分局列车调度员。报告事项同第３．０．１条内容。

２．铁路分局列车调度员接到险性事故通报后，及时向有关领导及有关单位通报，并向铁路局列车调度员报告。如需要救援列车或救援队时，应立即发布出动命令。铁路局列车调度员接到险性事故通报后，及时报告铁道部调度员。

第３．０．８条 铁路分局列车调度员应将每件行车事故及时填写“行车事故概况表”（安监报－１），同时报铁路局列车调度员及抄送铁路局、分局安全监察室。铁道部调度员接到特别重大、重大、大事故及险性事故报告后，及时填写“行车事故概况表”，并通知铁道部安全监察司。发生特别重大、重大、大事故时，各级安全监察部门及有关业务部门应将详细情况及时逐级报告上级主管业务部门。



第四章 行车事故的调查和处理

第４．０．１条 特别重大事故按国务院３４号令发布施行的《特别重大事故调查程序暂行规定》调查处理。

重大事故由铁路局调查并提出处理意见，由铁道部审查批复；大事故由铁路局调查处理，并报铁道部备案。重大、大事故涉及的两个铁路局（其他有关单位，下同）意见不一致时，各自向铁道部提出事故调查处理报告，由铁道部审查裁决。

险性事故由发生事故的铁路分局调查处理，涉及两个分局意见不一致时，由铁路局审查裁决。

一般事故由基层单位调查处理，涉及两个分局意见不一致时，由铁路局裁决。涉及本分局两个基层单位时，由分局裁决。

第４．０．２条 铁道部认为有必要调查的事故，可派员进行调查。

第４．０．３条 重大、大事故发生后，在铁路局、分局事故调查处理委员会到达现场前，由分局指定的车站站长任组长并组织有关单位组成事故现场临时调查处理小组。其任务是抢救伤员，尽快开通线路，做好各项救援准备工作，勘察现场，保存可疑证物，查找事故线索及原因，作成记录，向铁路局、分局事故调查处理委员会报告。

第４．０．４条 铁路分局接到重大、大事故通报后，立即组成以铁路分局长或副分局长为主任委员，安全监察室主任为副主任委员，有关分处长和公安处长为委员的事故调查处理委员会，迅速赶赴现场，在铁路局事故调查处理委员会到达之前组织指挥有关人员，积极抢救伤员，采取措施，迅速恢复通车。

第４．０．５条 铁路局接到重大、大事故通报后，立即组成以铁路局长或副局长为主任委员，安全监察室主任为副主任委员，有关处长和公安局局长为委员的事故调查处理委员会，迅速赶赴现场，进行调查处理。

第４．０．６条 事故发生的有关单位在事故调查处理委员会到达后，必须主动汇报事故情况，提供便利条件。任何单位和个人不得拒绝或干涉、阻碍事故调查的正常工作。

第４．０．７条 事故调查处理委员会必须做好以下工作：

１．安监部门负责组织勘察现场和事故调查。工务部门绘制现场示意图。公安部门维护现场秩序、勘察现场、调查取证。如技术设备破损故障时，应保存其实物。

２．如事故发生地点的线路遭到破坏，无法检查测量线路质量，则应对事故地点前后各１００ｍ的线路质量进行检查测量，作为衡量事故地点线路质量的参考依据。

３．对事故关系人员分别调查，由本人写出书面材料或口头叙述（由事故调查处理委员会主任指定人员代笔记录并经本人签字）。

４．检查有关技术文件的编制、填写情况，必要时将抄件附在调查记录内。

５．提高警惕，注意是否有人为破坏的迹象。

６．根据调查结果，初步判定事故原因及责任，及时向铁路局详细汇报并在２４小时内向铁路局及铁道部拍发“重大、大事故电报”（电报格式如附件１）。

调查取证材料，必须经调查取证人员确认签字。

第４．０．８条 发生重大、大事故的基层单位，应于事故发生后７日内向分局提出重大、大事故报告（５份）。铁路分局应于接到基层单位的重大、大事故报告后，由责任业务部门（无责任业务部门时为关系业务部门）主稿重大、大事故调查处理报告（附详细的现场调查材料抄件），于１０日内报铁路局（５份）。

铁路局接到分局重大、大事故调查处理报告后，由事故调查处理委员会主任委员召开事故处理会议，分析原因，判明责任，对大事故作出处理决定并批复；对重大事故提出处理意见，由责任业务部门（无责任业务部门时为关系部门）主稿重大事故调查处理报告（连同详细的现场调查材料抄件），于７日内报送铁道部（３份）。

铁道部接到铁路局重大事故调查处理报告后，由部事故处理委员会召开事故处理会议，分析原因，判明责任，提出处理批复意见，由安监司主稿事故批复文件，报主管安全工作的副部长审批。

部事故处理委员会由相关部门组成。

第４．０．９条 重大、大事故发生局如初步判明与他局（含其他单位，下同）有关时，应在２４小时内发出电报通知有关局，说明事故情况及原因。有关局接到电报后，要立即派员参加事故调查。

发生局应组织有关局召开事故分析会议，作出会议纪要（主要内容包括事故概况、性质、损失、事故原因及责任的认定意见），有关方面负责人签认。如意见一致时，由责任单位按本规则处理。如意见不一致时，由事故发生局将事故调查资料及会议纪要连同事故报告报送铁道部（３份）；有关局将调查意见及分歧写出事故报告报铁道部（３份）。

第４．０．１０条 险性事故发生后，由分局长或副分局长（无分局的由铁路局安监室）组织有关基层单位的领导干部及分局有关业务分处、安全监察室共同调查分析，查明原因及责任者，由主要责任单位于事故发生后３日内，向分局提出事故处理报告（２份）。然后由分局长召开事故处理会议，对事故责任者作出处理决定，制定防止措施，由责任业务部门（无责任业务部门时为关系业务部门）主稿文件，于事故发生后７日内公布处理结果，并报铁路局安全监察室及主管业务处备案。

第４．０．１１条 一般事故发生后，基层单位必须及时进行调查分析，并向分局报告。分局认为有必要时，应派安全监察室及有关业务分处人员对一般事故进行调查。由有任免权限的单位对责任者作出处理决定，于５日内处理完毕，将“行车事故处理报告”（安监报－２）报分局安全监察室及主管业务分处备案。

第４．０．１２条 险性及一般事故如确定为他局责任时，由发生局业务处主稿叙明事故发生情况及原因，并附原始事故资料一份，经安全监察室会签后，转送责任局主管业务处、安全监察室各一份（如２０日内未转出，列发生局责任）。责任局应即认真分析原因，确定责任者，并按本规则进行处理。

第４．０．１３条 属于人为破坏性事故及破坏嫌疑事故，由公安部门负责查处。

　

第五章 行车事故责任的判定和处理

第一节 行车重大、大事故责任的判定

第５．１．１条 发生行车重大、大事故要认真分析，查明原因，判明责任。事故责任依次划分为全部责任、主要责任、重要责任、次要责任和无责任。负全部责任、主要责任的影响安全成绩。

第５．１．２条 《铁路技术管理规程》是铁路技术管理的基本法规，铁路职工必须贯彻执行。如因特殊情况经铁道部特批同意，可由铁路局制定措施办法，暂不执行《技规》中的某些条款。由于措施不当或贯彻不力，造成行车重大、大事故时，列责任事故。确属主观上不能防止的事故，列非责任事故。

铁道部、铁路局、铁路分局有关部门拟稿发布的文电，凡涉及有关部门而没有与有关部门协商、会签（不包括因部门间意见不一致，经领导裁定的问题），造成行车重大、大事故时，定拟稿发文电部门的责任事故；如已与有关部门协商、会签，造成行车重大、大事故时，根据具体情况确定。

第５．１．３条 设备（包括零、配件）质量不良，造成行车重大、大事故时，除判明产品第一供应者（工厂、工程、物资供应等部门，下同）责任外，列路内该设备主管部门事故。

技术设备的所属部门或管理部门，对设备原因造成的行车重大、大事故，不认真分析，查不出原因的，定该部门责任事故。

因机车构架、车轴、整体车轮、轮箍及车辆大部件如侧架、摇枕断裂，车轴冷断造成行车重大、大事故时，根据质量保证期、使用寿命和断口等情况分析断裂原因，判定责任单位。

第５．１．４条 凡因自然灾害等原因使工务设备损坏（如塌方落石、泥石流、路基冲刷、路基下沉、桥涵冲毁等）造成行车重大、大事故时，属于下列情况，列工务部门其他事故，不影响安全成绩：

１．超过洪水设计频率、最高洪水位、最大降雨量或桥涵最大通过流量，或者虽不超过以上设计标准，但属于一次洪水期内的局部冲刷或流向改变，将桥涵墩台或路基冲坏。

２．路堑堑顶至铁路一侧分水岭自然山坡上，路外开荒种地、挖渠修塘、砍伐树木、开山采石、采矿弃渣、破坏植被，经劝阻和积极采取措施进行干预后仍然无效造成铁路设备损坏。

３．线路下的岩溶、古墓、古坑道、厚层地下冰热融造成的路基突然下沉或陷穴。

４．由于风、沙、雨、雪等自然影响，以目前科技水平事先无法预测，或虽能预测，但人力无法抗拒的灾害。

第５．１．５条 在新线或已竣工的工程地段发生行车重大、大事故，与工程的设计、施工、科研等有关时，应视具体情况进行分析，确属上述单位责任的，列设计、工程、科研等部门责任事故。

第５．１．６条 凡因货物装载加固不良而造成的行车重大、大事故，属货运部门失职而造成的，定为货运责任事故，影响安全成绩；如确属托运人或自装货物单位的责任，由其赔偿全部经济损失，可列为货运其他事故，但影响安全成绩。如系托运人自装的车辆，经调查分析，铁路工作人员无法检查发现，由托运人或自装货物单位赔偿全部经济损失的，列为货运其他事故，不影响安全成绩。

第５．１．７条 凡路外单位托运的自轮运转的货物，必须经铁道部指定的铁路有关部门审核检查其技术状态，符合铁路运输有关规章规定的要求，方可托运。如在运输中由于自轮运转货物技术条件不符合规定，造成行车重大、大事故时，属于检查范围内的，列审核检查部门的责任事故；属于审核检查范围以外的，由审核检查部门负责追究，责任单位赔偿全部经济损失后，方可列货运部门其他事故，不影响安全成绩。自轮运转货物，没有办理手续，未按规定进行审核检查，没有挂运命令就编入列车，发生行车重大、大事故时，列编入或同意放行的部门责任。

第５．１．８条 凡铁路所属部门、单位临时借用（或利用）路外企业单位机车或调车人员为铁路部门进行调车作业和牵引列车，由于路外企业单位机车或调车人员的原因，发生行车重大、大事故时，均列铁路借用（或利用）部门、单位责任事故。

铁路各部门各单位，凡以承发包、委托等形式，用集体单位人员或非铁路正式职工，承担铁路行车设备施工、维修，生产铁路用零部件和参与铁路营业及铁路行车有关工作等，因产品、施工、维修质量等原因发生行车重大、大事故时，均列铁路承发包、委托单位责任事故。

行车设备，采用非定点厂产品或不合格产品，因质量问题造成行车事故时，列决定采用该产品单位的责任。

凡路外企业单位委托铁路有关部门、单位（包括所属集体单位）承担的专用线及其他设施的维修工作，由于施工、维修质量原因，发生行车重大、大事故时，列铁路施工、维修部门、单位的责任。

第５．１．９条 凡因人为破坏造成的行车重大、大事故，在公安部门结案或经公安部门确认系破坏原因造成时，可列其他责任事故，不影响安全成绩。

若违反国家或铁道部治安、综合治理工作有关规定而造成行车重大、大事故时，列有关部门、单位其他责任事故，影响安全成绩。

第５．１．１０条 凡经铁道部、铁路局批准的技术革新项目、科研项目（铁路局批准的项目需报部备案），应在科研试验基地进行动态试验；必须在运营线上试验时，应有必要的安全措施，在限定的试验期限内确因试验项目本身原因发生事故，不列行车责任事故；但由于违反操作规程以及其他人为因素造成的事故，仍列行车责任事故。凡已经正式投入使用的各种技术设备，发生行车事故时，一律列行车事故。

第５．１．１１条 行车重大、大事故的发生局不认真组织调查分析，调查资料不完整，列其他责任事故根据又不足的，列发生局的责任事故。

第５．１．１２条 行车重大、大事故发生局，如初步判明事故责任系他局责任时，应按本规则第４．０．９条规定，发出电报通知有关局派员参加事故调查处理会议，分析事故原因，定性定责；如有异议时，按规定报告铁道部裁定。如事故发生局没有及时通知有关局派员参加事故调查处理会议，擅自决定列他局责任，而他局提出异议时，列发生局责任事故。有关局接到发生局通知后，没有派员参加事故调查处理，按发生局调查分析意见进行定性定责。

如双方不认真调查分析事故，推拖扯皮，经铁道部裁定，由事故发生局统计事故件数，影响双方安全成绩。

第５．１．１３条 下列事故可列为其他责任：

１．除本规则中“行车事故报告表”（安监报－４）中所列部门以外的铁路部门的责任事故，列其他责任事故，影响安全成绩。

２．路外单位责任事故，列入其他事故。列车火灾或爆炸，以及线路上障碍物造成的事故，判明非铁路责任的，列其他责任事故。

３．特殊情况，经铁道部（铁路局）审查，确定列其他责任的行车重大事故（大事故），是否影响安全成绩，根据具体情况分析确定。

第５．１．１４条 其他几项规定：

１．责任行车特别重大事故及行车重大事故，影响铁路局、分局安全成绩；责任行车大事故，影响铁路分局（无分局的影响站、段）安全成绩。纯属领导责任造成的事故，列领导责任，影响单位安全成绩。

２．各部门因违章作业、设备质量或零部件丢失所发生的事故，一律统计在各该部门事故中，能确定责任的，列责任事故；不能确定为铁路责任的，列该部门其他事故，是否影响安全成绩，根据具体情况确定。

３．凡隐瞒事故，一经查清，列责任事故，并影响安全成绩。

　

第二节 险性事故及一般事故责任的判定

第５．２．１条 各铁路局可参照本规则第五章第一节的有关规定处理险性事故和一般事故。

　

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中国银行业监督管理委员会


中国银行业监督管理委员会关于印发《申请设立企业集团财务公司操作规程》的通知

各银监局：
现将修改后的《申请设立企业集团财务公司操作规程》印发给你们，请遵照执行。原《申请设立企业集团财务公司操作规程》（银监发〔2006〕78号）同时废止。


二○○七年一月二十六日

申请设立企业集团财务公司操作规程

第一章 总则

第一条 为进一步规范企业集团财务公司（以下简称财务公司）的申请设立工作，确保财务公司市场准入工作健康、有序地进行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《企业集团财务公司管理办法》（以下简称《办法》）制定本规程。
第二条 本规程所指财务公司是以加强企业集团资金集中管理和提高资金使用效率为目的，为企业集团成员单位（以下简称成员单位）提供财务管理服务的非银行金融机构。
第三条 本规程用于规范申请设立财务公司筹建和开业阶段的市场准入行为。外资投资性公司设立财务公司（外资股本占25%以上）的市场准入参照本规程执行。
第四条 凡在中国境内设立财务公司，应当报经中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）审查批准。

第二章 设立条件

第五条 申请设立财务公司的企业集团（母公司），应具备以下条件：
（一）符合国家产业政策并拥有核心主业。
（二）申请前1年年末，注册资本金不低于8亿元人民币。
（三）申请前1年年末，按规定并表核算的成员单位资产总额不低于50亿元人民币，净资产率不低于30%。
（四）财务状况良好，申请前连续2年年末按规定并表核算的成员单位营业收入总额均不低于40亿元人民币，税前利润总额均不低于2亿元人民币。
（五）现金流量稳定并具有较大规模。
（六）成立2年以上并且具有一定的企业集团内部财务管理和资金管理经验。
（七）具有健全的公司治理结构，无不当关联交易。
（八）资信良好，申请前连续2年内无不良诚信记录，未发生违法违规行为。
（九）入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。
（十）银监会规定的其他审慎性条件。
第六条 财务公司的注册资本金应当主要从企业集团成员单位中募集，并可以吸收成员单位以外的具有丰富行业管理经验的战略投资者的股份。
除国家限制外部投资者进入并经银监会事先同意的特殊行业的企业集团外，新设财务公司应有丰富行业管理经验的战略投资者作为股东，或经营团队中至少引进1名有丰富从业经验的高级管理人员和1名风险管理专业人员。
第七条 企业集团成员单位投资入股财务公司，应具备以下条件：
（一）经工商行政管理机关登记注册的企业法人。
（二）具有良好的公司治理结构或有效的组织管理方式。
（三）具有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录。
（四）财务状况良好，最近2个会计年度连续盈利。
（五）年终分配后，净资产达到全部资产总额的30%以上（合并会计报表口径）。
（六）经营管理良好，按期足额归还银行贷款，最近2年内未发生违法违规行为。
（七）入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。
（八）该项投资符合国家法律、法规规定。
（九）银监会规定的其他审慎性条件。
第八条 企业集团成员单位以外的战略投资者投资入股财务公司，应具备以下条件：
（一）承诺自财务公司成立之日起原则上在3年内不转让所持财务公司股份，并在财务公司章程中载明。
（二）具有3年以上从事财务公司或类似机构经营管理的良好经验。
（三）银监会规定的其他审慎性条件。
第九条 战略投资者为金融机构法人的，其投资入股财务公司除应符合第八条规定的条件外，还应具备以下条件：
（一）具有良好的公司治理结构。
（二）具有健全、有效的内部管理和风险控制制度。
（三）财务状况良好，最近2个会计年度连续盈利。
（四）资信良好，最近2年内未受到监管机构的重大处罚。
（五）入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。
（六）满足有关监管要求和指标，且该项投资符合相关法律、法规以及监管规定。
（七）战略投资者为境外金融机构法人的，其最近1年年末总资产原则上不少于10亿美元。
（八）银监会规定的其他审慎性条件。
第十条 战略投资者为非金融机构企业法人的，其投资入股财务公司应符合第七条、第八条规定的条件。
第十一条 拟设立的财务公司应具备以下条件：
（一）确属集中管理企业集团资金的需要，经合理预测能够达到一定的业务规模。
（二）有符合《中华人民共和国公司法》和《办法》规定的章程。
（三）有符合《办法》规定的最低限额注册资本金。
（四）有符合银监会规定的任职资格条件的董事、高级管理人员和规定比例的专业从业人员，在风险管理、资金集约管理等关键岗位上有合格的专门人才。
董事、高级管理人员是指公司的法定代表人和对财务公司经营管理具有决策权或对风险控制起重要作用的人员，包括董事长、副董事长、董事、总经理、副总经理。
风险管理、资金集约管理等关键岗位人员是指按照财务公司具体业务部门设置、业务制度和流程，在财务公司主要业务活动中承担风险管理和资金集约管理职责的工作人员。
财务公司从业人员中从事金融或财务工作3年以上的人员应当不低于总人数的三分之二，其中从事金融或者财务工作5年以上人员应当不低于总人数的三分之一。
（五）制定较为完善的公司治理、内部控制、业务操作、风险防范等方面的制度，建立较为完善的管理信息系统和风险控制系统。
（六）具有符合要求的营业场所、安全防范措施和其他设施。
（七）银监会规定的其他审慎性条件。

第三章 董事和高级管理人员

第十二条 财务公司董事长、副董事长、董事、总经理、副总经理及虽然与上述职位名称不同但所承担职责相同的高级管理人员的任职资格均须经银监会核准。
第十三条 财务公司董事、高级管理人员应具备以下基本条件：
（一）具有完全民事行为能力的自然人。
（二）具有良好的职业道德、操守、品行和声誉，熟悉并遵守法律、行政法规和规章，有良好的守法合规记录。
（三）具有履职所需的专业知识、技能、从业经验，确保履职所需的时间和精力，在行为及决策上显示出良好的判断和管理能力，没有不良的从业记录。
（四）具有履职所需的独立性。
（五）没有法律、法规及其他规定明确不得担任金融机构董事、高级管理人员的情形。
（六）银监会规定的其他审慎性条件。
第十四条 财务公司董事除符合第十三条规定条件外，还应具备下列条件：
（一）具有5年以上与经济、金融、法律、财务或其他有利于履行董事职责的工作经历。
（二）能够运用财务公司的财务报表和统计报表判断财务公司经营、管理和风险状况。
（三）了解财务公司的公司治理结构、公司章程、董事会职责以及董事会成员的权利和义务。
第十五条 财务公司董事长、副董事长除符合第十三条、第十四条规定条件外，还应具备下列条件：
具有本科以上学历，在金融机构从业6年以上，或在本集团从事财务或资金管理工作8年以上，或从事本集团核心主业及相关管理工作10年以上。
第十六条 财务公司总经理、副总经理除符合第十三条规定条件外，还应具备下列条件：
具有本科以上学历，在金融机构从业6年以上，或从事财务或资金管理工作10年以上（其中从事金融工作3年以上）。
财务公司总经理、副总经理同时任董事的，还应符合第十四条规定的条件。
第十七条 从境外引进的高级管理人员除符合第十三条规定条件外，还应具备下列条件：
（一）熟悉中国的经济、金融政策以及有关的金融监管法律法规；熟悉国内外金融市场运作规律和特点。
（二）具有与担任职务相适应的工作经验和组织管理经验。
具有国际知名跨国金融机构资金管理或国际知名大型企业集团资金集中管理从业经验5年以上，并有3年以上担任业务部门经理或相当于业务部门经理以上职位的经验。
或者具有国际知名商业银行或投资银行从业经验5年以上，熟悉资金计划和资本市场投融资业务，并有3年以上担任业务部门经理或相当于业务部门经理以上职位的经验。
从境外引进的高级管理人员同时任董事的，还应符合第十四条规定的条件。

第四章 设立申请

第十八条 企业集团设立财务公司，分为申请筹建和申请开业两个阶段，并由集团母公司作为申请人提交申请材料。
第十九条 申请人应将筹建和开业申请材料报送至财务公司拟设地银监局。
第二十条 筹建申请材料应包括以下内容：
（一）筹建申请表（见附表一）。
（二）筹建申请书，内容应当包括拟设财务公司名称（可未经工商行政管理机关预核准）、拟设地、注册资本金、股东及其股权结构、业务范围等。
（三）设立财务公司的可行性研究报告。
（四）集团母公司的资质证明材料。
（五）成员单位名册及有权部门出具的相关证明资料。
成员单位包括集团母公司及其控股51%以上的子公司（以下简称子公司），母公司、子公司单独或者共同持股20%以上的公司，或者持股不足20%但处于最大股东地位的公司，母公司、子公司下属的事业单位法人或者社会团体法人。
（六）申请人和其他出资人的股东资格材料。
（七）出资人的出资保证或出资协议。
（八）母公司董事会做出的、在财务公司出现支付困难时增加相应资本金的书面承诺。
（九）引进高级管理人员或风险管理专业人员的，母公司董事会须提供引进高级管理人员或风险管理专业人员的相关证明材料。
（十）母公司法定代表人签署的确认母公司及其成员单位提供的资料真实性的证明文件。
（十一）律师事务所出具的申请人在申请筹建程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。
（十二）银监会要求提交的其他文件、资料。
第二十一条 设立财务公司的可行性研究报告应当包括下列主要内容：
（一）企业集团基本情况，包括历史沿革、成员单位状况、组织架构和人员情况、基本财务状况和主要财务指标等。
（二）企业集团所属产业及相关国家产业政策说明。
（三）企业集团生产经营状况、行业地位、发展规划及核心主业在集团资产中所占比重等。
（四）现金流量分析，即对企业集团过去2年的现金流量规模、特点、规律等进行分析，对未来的现金流量进行合理预测。
（五）企业集团财务和资金管理经验。
（六）设立财务公司的宗旨、作用、业务量预测及盈利模式。
第二十二条 集团母公司的资质证明材料应包括下列主要内容：
（一）工商行政管理机关颁发的《企业集团登记证》。
（二）企业集团符合国家产业政策的证明材料。
（三）集团母公司的公司章程、组织架构及内部管理制度。
（四）税务机关颁发的纳税信用等级证明；集团母公司近3年的贷款银行名单以及经贷款银行确认的无不良资信记录的证明；母公司董事会（或经营决策机构）关于公司合法合规经营的声明。
如果社会大众或媒体有相关的违法违规问题披露，需做出特殊说明。
（五）经境内外依法设立的会计师事务所等中介机构审计的最近2年按《企业会计准则》编制的会计报表（包括合并会计报表）。会计报表包括：资产负债表、损益表、现金流量表及会计报表附注等。会计报表附注中应按照财政部颁布的《企业会计准则》的相关要求，对企业的重大关联交易情况进行披露。
第二十三条 申请人和其他出资人的股东资格材料应当包括下列基本内容：
（一）申请人和其他出资人名册、营业执照复印件、其他出资人经境内外依法设立的会计师事务所等中介机构审计的最近2年的会计报表（包括资产负债表、损益表、现金流量表及会计报表附注）及经贷款行确认的按期归还银行贷款的证明材料。
（二）出资人的出资来源证明。
（三）战略投资者还应提供其3年以上成功从事财务公司或类似机构经营管理的相关材料。主要包括：
战略投资者的组织结构、主要股东名册、分支机构、控股（含入股、控制）子公司名册以及上述机构从事的主要业务及盈利主要来源，实际控制人、主要关联企业及关联关系。
战略投资者为金融机构的还应提供监管当局对其公司治理结构、资信情况、合规情况、审慎经营情况出具的意见函和银监会认可的国际评级机构最近2年对其信用评级的报告。
战略投资者近3年从事财务公司或类似机构资金集中管理的规模、方式及成功案例等证明材料。
第二十四条 出资人的出资保证或出资协议应当包括下列主要内容：
（一）出资保证或出资协议应由全体出资人（或发起人）法定代表人签署并加盖单位公章，协议书中应明确各出资人（或发起人）的出资比例、权利、义务等事项，并应书面授权集团母公司作为申请人代表全体出资人办理筹建事宜。
（二）战略投资者应将3年内不转让其在财务公司股份的承诺在投资协议中载明。
（三）出资人关于拟出资设立财务公司的股东大会或董事会决议、授权或批准文件。
第二十五条 开业申请材料应包括以下内容：
（一）开业申请表（见附表二）。
（二）申请开业报告，内容应当包括筹建工作完成情况的说明，公司的注册资本到位情况，拟开办业务及制度、系统的准备情况，内设机构、职工人数及构成等事项。报告应经出资各方法定代表人联名签署并加盖单位公章。
（三）拟设立财务公司章程草案。
（四）财务公司经营方针和计划。
（五）财务公司股东名册及其出资额、出资比例。
（六）法定验资机构出具的对财务公司股东出资的验资证明。
法定验资机构出具的验资证明是指中国境内依法设立的会计师事务所出具的验资报告。
（七）工商行政管理机关出具的对拟设机构名称的预核准登记证书。
（八）拟任职的董事、高级管理人员的名单、详细的专业培训及从业履历及任职资格证明材料。
（九）从业人员中拟从事风险管理、资金集中管理等关键岗位人员的相关证明材料。
（十）引进的风险管理专业人员担任风险管理部门经理2年以上的证明材料。
（十一）从业人员中从事金融、财务工作5年及5年以上有关人员的证明材料。
（十二）财务公司业务规章及风险防范制度，其中包括财务公司与母公司之间有关风险隔离的严格规定。
财务公司应参照《商业银行内部控制指引》的有关要求建立健全拟办业务的规章制度及内部风险控制制度。
（十三）财务公司管理信息系统及风险控制系统。
（十四）财务公司营业场所及其他与业务有关设施的资料（指财务公司购买或租赁营业场所的协议和公安部门及消防部门等出具的营业场所及有关业务设施的验收文件）。
（十五）财务公司第一次股东大会决议。
（十六）律师事务所出具的申请人在申请开业程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。
（十七）银监会要求提交的其他文件、资料。
第二十六条 拟设立财务公司章程草案应当包括下列主要内容：
（一）公司的名称和住所、组织形式、业务范围、注册资本。
（二）股东名称和出资额，股东权利和义务，战略投资者3年内不转让其在财务公司股份的承诺。
（三）公司的法定代表人，公司的机构及产生办法、职权、议事规则。
（四）公司利润分配办法。
（五）公司的解散事由与清算办法、母公司董事会关于在财务公司出现支付困难时增加相应资本金的承诺等事项。
第二十七条 拟任职的董事、高级管理人员的名单、详细的专业培训及从业履历及任职资格证明材料应当包括下列主要内容：
（一）任职资格核准申请书。该申请书经申请人法定代表人签字并加盖单位公章。
（二）董事及高级管理人员任职资格核准申请表（见附表三）。
（三）集团母公司或现供职单位任免机构对拟任人品行、有无不良记录、业务能力、管理能力和工作业绩等方面的综合鉴定。
（四）拟任人身份证明复印件。
（五）拟任人国家认可的学历证书、专业技术证书复印件。
拟任人身份证明和学历证书的复印件应经申请人盖章并由银监局负责验证原件。
（六）由拟任人签字的无不良记录的声明。
（七）引进的高级管理人员符合相应规定条件的证明材料。
（八）集团母公司任免机构负责人签名的对所有申报材料真实性的声明。
（九）股东大会关于董事、高级管理人员任职的提议材料。
（十）银监会要求提供的其他资料。
第二十八条 从业人员中拟从事风险管理、资金集中管理等关键岗位人员的相关证明材料应当包括下列主要内容：
（一）关键岗位人员简历表（见附表四）。
（二）关键岗位人员的身份证明复印件。
（三）关键岗位人员国家认可的学历证书、专业技术证书复印件。
（四）由关键岗位人员签字的无不良记录的声明。
（五）有权部门出具的关键岗位人员从事相关岗位工作的经验证明。
（六）银监会要求提供的其他资料。
第二十九条 申请材料的格式要求：
（一）申请材料的纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于标准A4纸张规格），双面印刷（需提供原件的历史文件除外）。
（二）申请材料应采用活页装订的方式。
（三）申请材料的封面和侧面应标有“关于申请筹建ⅩⅩ集团财务有限（责任）公司的材料”字样。
（四）申请材料各部分之间应有明显的分隔标识，并与目录相符。
（五）申请材料一式三份，其中一份按规定提供原件，其余二份可为原件的复印件。
（六）申请材料均须用中文书写，且字体不小于五号。如需提供原件的历史文件是以外文书写的，应附中文译本。
（七）申请书抬头为“中国银行业监督管理委员会”。

第五章 受理、审查和批准

第三十条 筹建和开业申请由财务公司拟设地银监局受理。
银监局收到申请材料后，如在5个工作日内发现材料不齐全或不符合规定形式要求的，应在收到申请材料之日起5个工作日内向申请人发出补正通知书，一次性告知申请人应补正的全部内容。申请人应当在补正通知书发出之日起，3个月内一次性提交补正申请材料。
申请材料齐全并符合规定形式要求的，银监局应在收到完整申请材料之日起5个工作日内受理行政许可申请，并向申请人发出受理行政许可通知书。
第三十一条 有下列情形之一的，银监局做出不予受理的决定，向申请人发出不予受理申请通知书，并说明不予受理的理由：
（一）在补正通知书发出之日起3个月内，申请人未能提交补正申请材料。
（二）申请人提交的补正申请材料不齐全，或不符合规定形式要求。
（三）法律、行政法规及银监会规定的其他应当做出不予受理申请决定的情形。
第三十二条 银监局受理筹建和开业申请后，对申请资料进行审核，并在20个工作日内将同意或不同意的审核意见及申请人的全套申请材料上报银监会审查并批准。
第三十三条 银监会应在收到银监局上报的筹建申请材料和审查意见之日起4个月内做出是否批准筹建的决定，同时抄送银监局。
银监会不批准筹建的，向申请人下发书面通知并说明理由。
银监会批准筹建的，向申请人下发批准筹建的书面批复。
第三十四条 申请人应当自收到批准筹建的批复之日起3个月内完成筹建工作。如遇特殊情况，申请人应当在筹建期限届满1个月前向银监会提交筹建延期申请，经银监会批准，可延期一次，但筹建期限最长不得超过6个月。
第三十五条 银监局在上报对开业申请的审核意见前，应对适用于核准制的高级管理人员进行考试，并邀请非银行金融机构监管处室以外人员参与监考和考卷评价；同时应召开开业申请答辩会并组织高级管理人员任职资格谈话。
（一）参加答辩会人员为本规程规定的适用于核准制的高级管理人员，包括董事长、副董事长、总经理、副总经理。
（二）开业申请答辩会由财务公司（筹）董事长、总经理作为主答辩人。
（三）银监局根据高级管理人员的职责分工有所侧重地分别对其进行谈话。
（四）答辩会及谈话考察的主要内容包括：公司治理结构和内控制度建设情况、公司董事会和高管人员的风险管理及审慎经营意识、公司业务发展前景分析等。
（五）银监局应将考试试卷、考试结果、答辩和谈话记录及考察评价意见随各公司开业申请材料一同上报银监会（答辩会记录和谈话记录见附表五、六）。
第三十六条 银监会自收到银监局上报的开业申请材料和审查意见之日起2个月内做出是否批准开业的决定，同时抄送银监局。
银监会不批准开业的，向申请人下发书面决定并说明理由。
银监会批准开业的，向申请人下发批准开业的书面批复及高级管理人员任职资格核准文件。
第三十七条 申请人收到开业批复后，持下列材料到银监会或银监局领取金融许可证：
（一）开业批复。
（二）验收合格意见书。
（三）金融机构介绍信。
（四）领取许可证人员的合法有效身份证明。
（五）银监会要求的其他资料。
第三十八条 银监会或银监局自收到上述有效文件之日起5个工作日内颁发金融许可证。
第三十九条 财务公司领取金融许可证后，应当按照《金融许可证管理办法》的规定，在银监会或银监局指定的全国公开发行的报纸上进行公告。公告的具体内容应当包括：机构名称、营业地址、金融机构编码、邮政编码及联系电话。
第四十条 财务公司应当在营业场所的显著位置公示其金融许可证，并以适当方式公示其业务范围、主要负责人。
银监会及其派出机构将依法对公示情况进行监督和检查。
第四十一条 财务公司领取金融许可证后，应凭开业批复、金融许可证到工商行政管理机关办理企业注册登记，领取企业法人营业执照，并将营业执照副本（复印件）报银监会或银监局备案，方可开始营业。
第四十二条 经批准设立的财务公司自领取营业执照之日起，无正当理由6个月不开业或者开业后无正当理由连续停业6个月以上的，由银监会吊销其金融许可证，并予以公告。

第六章 附则

第四十三条 本规程由银监会负责解释。
附表：一、财务公司筹建申请表
二、财务公司开业申请表
三、财务公司董事及高级管理人员任职资格核准申请表
四、关键岗位人员简历表
五、财务公司开业申请答辩会记录
六、财务公司高级管理人员谈话记录