常州市人民政府关于贯彻《江苏省规范性文件制定和备案规定》的实施意见
作者:法律资料网 时间:2024-06-17 06:57:06 浏览:8432
来源:法律资料网
常州市人民政府关于贯彻《江苏省规范性文件制定和备案规定》的实施意见
江苏省常州市人民政府
市政府关于贯彻《江苏省规范性文件制定和备案规定》的实施意见
常政发〔2009〕102号
各辖市、区人民政府，市各委办局，市各公司、直属单位：
《江苏省规范性文件制定和备案规定》（省政府令第54号，以下简称《规定》）已于今年6月1日起施行，这是我省推进依法行政、建设法治政府的一件大事，对于各级人民政府和政府各工作部门提高制度建设质量，加强对抽象行政行为的监督管理，保障公民、法人和其他组织的合法权益，具有重要意义。为全面贯彻落实《规定》，切实做好规范性文件的监督管理工作，现提出如下实施意见。
一、统一思想，提高认识，切实加强对贯彻实施工作的组织领导
制定和实施规范性文件，是各级人民政府和政府各工作部门一项经常性的基础工作，是行政管理的重要手段。随着依法治国基本方略的实施和社会法制意识的普遍提高，对包括规范性文件在内的抽象行政行为进行监督已经摆上政府重要议事日程。贯彻实施《规定》，强化对规范性文件的监督管理，对其制定、备案和管理等活动进行规范和完善，是落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《关于加强市县政府依法行政的决定》，维护社会主义法制统一，从源头上防止抽象行政行为违法和不当现象发生，促进行政机关依法行使行政职权，保护行政管理相对人合法权益的重要举措。各级人民政府和政府各工作部门要从践行科学发展观、构建社会主义和谐社会的高度，充分认识贯彻实施《规定》的重要性，强化组织领导，明确工作责任，落实具体措施，切实做好本地区本部门贯彻实施《规定》的各项工作。
按照“谁制定、谁负责”的原则，规范性文件的制定机关是制定、报备、清理规范性文件的责任主体，承担贯彻实施《规定》的主要任务。规范性文件制定机关的上级机关，即备案监督机关，负责对制定机关贯彻实施《规定》的情况进行督促检查，并做好相应的指导协调和考核工作。制定机关和备案监督机关负责法制工作的机构（以下统称法制机构）在本级人民政府和本部门的领导下，具体承担规范性文件制定、备案和管理工作中的相关职责，并协助做好本地区、本部门贯彻实施《规定》的相关工作。由于规范性文件制定、备案和管理工作涉及面广，问题复杂，任务繁重，制定机关和备案监督机关要按照《规定》要求，采取切实有效的措施，加强法制机构队伍建设，做到机构、人员、职责“三确定”，保证机构设置、人员配备、经费安排、工作条件与工作任务相适应，从组织上保障《规定》的贯彻落实。各地各部门贯彻实施《规定》的相关情况，按照省政府《江苏省依法行政考核办法》的规定，分别纳入本地区、本部门依法行政考核内容。
二、认真学习，领会精神，组织开展对《规定》的宣传培训活动
《规定》是在省政府1997年颁发的《江苏省规范性文件备案审查规定》（苏政发〔1997〕120号）基础上，根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《关于加强市县政府依法行政的决定》提出的新要求，对规范性文件的制定、备案和管理作了全面系统的调整，增加了关于规范性文件制定和管理方面的内容，并对规范性文件备案工作，在备案监督关系、报备要求、审查机制等方面也做了新的明确和补充，提出了新的要求。因此，必须对制定机关和备案监督机关相关负责人以及具体从事规范性文件制定、备案、管理以及涉及到的其他公文处理和管理的工作人员进行宣传培训。通过学习领会《规定》的内容和精神实质，建立完善相关工作机制和程序，落实工作责任制，确保本地区、本部门按照《规定》的要求，做好规范性文件制定、备案和管理工作。市和辖市、区政府法制机构要在8月底前完成相关的培训工作。同时，根据政府信息公开的规定，各级人民政府和政府各工作部门还要采取多种形式面向社会宣传《规定》的主要内容和本地区、本部门贯彻落实的相关措施，公布相关结果，便于社会各界对规范性文件进行监督。
三、采取措施，狠抓落实，一着不让地做好实施的相关基础工作
（一）确定公布制定主体和备案监督关系
市和辖市、区政府法制办要按照《规定》的要求和所确定的原则，结合本地实际情况，研究确定本行政区域内依法可以制定规范性文件的行政机关，明确相应的备案监督关系，于8月底前在政府门户网站、政府法制网或者覆盖本行政区域的报刊等媒体上向社会公布，辖市、区政府法制办要将相关材料报市政府法制办，并由市政府法制办汇总后，上报省政府法制办。公布后的名单，应当根据国家法律法规颁布、修订、废止等情况适时进行动态调整。
确定规范性文件制定主体采取行政机关申报与法制机构直接确认相结合的方式。市和辖市、区政府各工作部门、政府依法设立的派出机关、法律法规授权组织，分别向市和辖市、区政府法制办提出确认申请，其中，法律法规授权组织有相应主管部门的，由主管部门统一申报；辖市、区及乡镇人民政府，由其上一级政府法制办直接确认。对在确认工作中难以认定机构性质的有关主体，政府法制机构要认真研究，并及时向本级政府以及上级政府法制机构汇报；上级政府法制机构要积极做好指导协调工作，帮助解决相关问题。
市和辖市、区政府法制办确认规范性文件制定主体，要严格按照《规定》第六条第一款的规定，本着精简、效能的原则予以控制。各辖市、区政府可以根据实际情况，对政府所属工作部门，实行垂直管理的工作部门的下级机构，依法设立的非涉农派出机关，法律法规授权的组织制定规范性文件的权限作出适当限制，或明确其不得制定规范性文件。上述行政主体也可以结合本机关实际情况，在确认公布制定主体时不作申报。各辖市、区政府以及乡镇政府应当以执行法律法规规章和上级规范性文件为主，逐步减少制定或不制定规范性文件。
法律法规授权组织制定的规范性文件，按照“谁主管、谁负责”的原则确定备案监督关系。对部门管理的法律法规授权组织，具有独立“三定”方案的，其所制定的规范性文件报本级政府备案；无独立“三定” 方案的，其所制定的规范性文件报其所属的政府工作部门备案。承担备案监督职责的政府工作部门，要按照《规定》的要求，建立健全相关制度，完善工作机制，切实履行监管责任。
（二）健全和完善制定程序及工作机制
《规定》施行后，已经建立规范性文件相关制度和工作机制的地区和部门，要根据《规定》的要求进行修订完善；尚未建立相关规定或工作机制不健全的，要抓紧制定程序规程，规范制定程序。政府工作规则、部门议事制度与《规定》不一致的，要及时予以修改完善。制定规范牲文件的相关制度主要包括：计划立项、立法调研、协调和听取意见、听证、合法性审查、集体审议决定、公开发布、执行情况周年报告、执行效果后评估等制度。
规范制定程序的重点是：加强制定规范牲文件的计划性，除遇特殊情况或因上级政府及部门要求确需制定规范牲文件，并经政府或部门主要负责人同意，可以在计划外立项外，原则上均要严格按照年度计划执行，严禁不按计划随意制定规范性文件和制定规范性文件的“急就章”；起草、审核规范性文件，应当经过充分调研并通过专家咨询论证、部门协调讨论、运用大众传媒公布草案、听证会等多种形式，广泛征集和听取意见；规范性文件必须经制定机关的法制机构进行合法性审核，并提交制定机关常务会议或者专门办公会议集体审议、决定，经制定机关主要负责人签署；规范性文件应当以制定机关文件形式发布，并按照政府信息公开的规定向社会公布，未经公布的规范性文件不得作为行政机关实施行政管理的依据。
为有效地对规范性文件制定情况进行监督管理，《规定》要求，制定机关应当对规范性文件统一编排文号。编号方式为：以命令形式发布规范性文件的，其编号为“ＸＸ（地方名称）人民政府令，第ＸＸ号”，不分年度和行政首长任期连续编号；以非命令的文件形式发布规范性文件的，其编号为“ＸＸ规Ｘ〔（年度）〕ＸＸ号”，分年度、地区（部门）编号。规范性文件编号，在同一制定机关，应当明确统一由一个机构承担。具体编号方案和承担职责的机构，由制定机关报备案监督机关的法制机构备案。市和辖市、区在本行政区域内实行统一的编号体系，并对规范性文件进行电子编码识别。
（三）准确把握规范性文件备案工作的新要求
《规定》根据国务院《关于加强市县政府依法行政的决定》，结合全省规范性文件备案工作实际，对报备要求作了新的调整：一是报备期限由原来的30日，改为自规范性文件发布之日起15日内报送备案；二是报备材料，由原来的备案报告、规范性文件正式文本一式五份，改为备案报告（见格式附件）、规范性文件正式文本、制定说明一式三份，法律法规规章以外的制定依据一份，以及规范性文件电子文本。因此，调整后的要求相对于调整前，报备时间更紧，报备材料增多，及时、规范报备的难度加大，各地各部门要采取扎实有效的措施，从制定环节入手，强化协调配合，努力克服解决，确保报备率、报备及时率和报备规范率达到百分之百。因出现法律法规规定的特殊情况，规范性文件施行日期与公布日期间隔不足30日的，必须在制定说明中阐述理由，否则视为不符合报备要求，暂缓备案登记。
备案监督机关的法制机构要按照《规定》提出的新要求，督促检查制定机关依法及时规范地报备规范性文件，接受备案监督。同时，要充分运用现代网络技术开展网上报备工作，设立专门的容量大小适应工作需要的报备电子邮箱，供备案工作使用。制定机关也要确定相对固定的公用报备邮箱，报送本机关规范性文件电子文本，并便于接受反馈信息。加强制定机关和备案监督机关规范性文件备案电子政务建设，依托“三合一”网络平台中的政府法制监督平台，开发使用规范性文件网上登记备案系统，逐步做到一次登记、即时复函、自动统计、分类管理、超期警示、量化考核的目标。
制定机关要切实承担起保证规范性文件合法适当的责任，严格遵循制定程序，及时报备规范性文件，并以积极负责的态度，认真核实公民、法人和其他组织提出的修改或者撤销本机关规范性文件的建议，对确有问题的，要及时予以纠正。对制定机关违反《规定》制定规范性文件、不按照《规定》报备规范性文件、拒不纠正、拖延纠正规范性文件存在问题的，备案监督机关的法制机构要严格按照《规定》进行处理。
（四）加强制度建设，切实做好规范性文件管理工作
规范性文件管理一直是监管工作中的薄弱环节。为此，制定机关和备案监督机关要对照《规定》要求，进一步加强相关制度建设，完善工作机制，逐一落实规范性文件管理的各项措施。
按照《规定》要求，制定机关每隔两年对规范性文件进行一次清理，对不合法、不适应经济社会发展要求的规范性文件，及时予以修改或者废止，向社会公布清理结果。今年是《规定》实施的第一年，根据省政府的统一部署，各地各部门要结合本地区、本部门的实际情况，将今年6月1日前制定的规范性文件按照不同的清理年度，进行一次全面清理，清理工作在10月底前结束，并将清理后的规范性文件目录报备案监督机关备案。
制定机关要选取具有一定代表性，围绕政府中心工作，涉及人民群众关心的热点难点问题的规范性文件，开展执行效果后评估工作，为相关领域规范性文件的立、改、废工作提供实践指导。
备案监督机关的法制机构在拟定本级政府和政府工作部门依法行政考核细则工作中，要将规范性文件制定、备案和管理工作的各项要求细化、量化，既保证考核的全面性，也要突出重点，通过逐项考核，严格管理，将《规定》的各项要求落到实处。
备案监督机关的法制机构要完善工作制度，推进备案工作规范化管理。建立健全规范性文件备案审查情况统计、备案情况通报、备案复函、备案登记目录公布、备案审查内部工作规程、专家审查点评等制度，完善监督工作机制。做好准予备案登记的规范性文件以及备案审查资料的归档整理工作，做到一件一卷，反映规范性文件监督管理工作的全过程，便于总结经验，提高水平。
贯彻落实《规定》，任务艰巨，工作繁重，各地各部门要高度重视，加强组织领导，采取切实有效措施，抓紧做好各项工作。各地各部门贯彻落实《规定》的情况，请于8月底前书面报告市政府法制办。市政府法制办要在适当时候对各地各部门的贯彻情况进行检查，并将检查情况向市政府报告。《规定》实施过程中遇到的有关问题，请及时向市政府法制办反映。
附件：1. 规范性文件备案报告格式
2. 年度规范性文件目录格式
3. 规范性文件编号、电子文本报备邮箱及联系方式
4. 制定主体确定表样式
5. 规范性文件制定主体公告样式
二○○九年八月十七日
贵州省人民政府办公厅转发贵阳市人民政府《贵阳市民用建筑综合开发统一建设暂行规定》的通知
贵州省人民政府
贵州省人民政府办公厅转发贵阳市人民政府《贵阳市民用建筑综合开发统一建设暂行规定》的通知
贵州省人民政府
省人民政府同意贵阳市人民政府《贵阳市民用建筑综合开发统一建设暂行规定》，现转发给你们，请遵照执行。
第一条 为了科学地组织实施城市总体规划，有计划、有步骤地改变城市面貌，加快城市建设步伐，适应两个文明建设和改革、开放的需要，根据国务院国发〔1987〕47号《国务院关于加强城市建设工作的通知》精神，结合我市情况，制定本规定。
第二条 民用建筑综合开发指对城市新区建设和旧城改造实行“统一规划、合理布局、综合开发、配套建设”，在城市总体规划指导下，调动省、市、区、街和全民、集体、个体多方面的积极性，广积资金、分片开发，配套建设房屋、市政公用、生活服务、文教卫生设施，为城市居民
创造良好的居住条件，加快城市的建设和改造。
第三条 加强对城市综合开发的土地管理，市土地局和市规划局只对各开发公司划拨成片建设用地。但建筑面积在2万平方米以上，符合城市规划的成片建筑，由建设单位自行配套建设的，可征拨土地。
第四条 凡驻贵阳市的各级党政机关、企事业单位的办公、营业用房和住宅建设，应纳入综合开发、统一建设轨道，在经市政府批准的住宅小区规划或街坊建设规划的指导下进行。除2万平方米以上的成片建设和符合规划要求的“填平补齐”项目外，不得“见缝插针”，分散修建。
第五条 市建委或各区城建管理部门，要组织各级房屋开发公司和有建设资金的单位及个人，按照详细规划的要求，广积资金、分片开发，做到规划一片、建设一片、配套一片。
市规划局应提出分区、分期、分批开发的方案，划定若干片区，作为划拨土地和编制综合开发计划的依据。
根据新区开发与旧城改造相结合的原则，承担新区开发建设的开发公司，应同时承担相应规模的旧城改造任务。
第六条 对已列入近期成片建设范围内的房屋，除危房外，一律不批准改建、扩建。对“填平补齐”项目和尚未列入近期改造范围的原有住宅的改建、扩建，市建委和市规划局除要从严控制，建设单位按规划红线范围拆除和按规划要求修建外，还必须缴纳市政设施配套费。
第七条 市土地管理局负责城市土地的综合开发和经营，经过开发的土地，使用单位按规定缴纳土地综合开发费。各房屋开发公司已综合开发的土地，经市土地管理局批准，可实行土地使用权有偿转让。
第八条 花溪、乌当、白云区的房屋开发公司，应立足本区的开发建设，充分利用各方面的资金和地方材料、资源、建设商品房，按规划要求把基础设施、公共建筑、住宅建设与区（乡、镇）的改造结合起来，为城乡同步建设作贡献。有条件的，也可进入市区承担成街成片的城区改造
建设任务。
第九条 贵阳市城乡建设委员会是全市民用建筑综合开发的行业主管部门，其主要任务是：
（一）贯彻执行国家对综合开发统一建设的方针政策，制定本市房屋开发行业管理的具体实施办法；
（二）检查监督房屋开发建设经营活动；
（三）负责组织对开发公司的资质审查、登记，发放资质审查合格证；
（四）编制年度开发计划；
（五）协调开发公司行业内部关系；
（六）会同建设银行、物价部门对商品价格进行宏观指导。
第十条 根据国发〔1987〕47号文“综合开发的收益主要用于城市的开发建设”的规定，对各级房屋开发公司征收“城市建设开发基金”，专户存入建设银行，由市建委统一安排，用于市、区城市配套设施建设和旧城改造，具体办法另订。
第十一条 本规定由贵阳市城乡建设委员会负责解释。
第十二条 本规定从发布之日起施行。
1988年7月20日
金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法
中国银行业监督管理委员会
中国银行业监督管理委员会令（2004年第1号）
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》已经中国银行业监督管理委员会主席会议通过。现予公布，自2004年3月1日起施行。
主席：刘明康
二OO四年二月四日
金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为对金融机构衍生产品交易进行规范管理，有效控制金融机构从事衍生产品交易的风险，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法所称金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立的银行、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司法人，以及外国银行在中国境内的分行（以下简称外国银行分行）。
第三条 本办法所称衍生产品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，合约的基本种类包括远期、期货、掉期（互换）和期权。衍生产品还包括具有远期、期货、掉期（互换）和期权中一种或多种特征的结构化金融工具。
第四条 本办法所称金融机构衍生产品交易业务可分为两大类：
（一）金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的最终用户。
（二）金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商，其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的造市商。
第五条 中国银行业监督管理委员会是金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构。金融机构开办衍生产品交易业务，应经中国银行业监督管理委员会审批，接受中国银行业监督管理委员会的监督与检查。
非金融机构不得向客户提供衍生产品交易服务。
第六条 金融机构从事与外汇、股票和商品有关的衍生产品交易以及场内衍生产品交易，应遵守国家外汇管理及其他相关规定。
第二章 市场准入管理
第七条 金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列条件：
（一）有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度；
（二）具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统；
（三）衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录；
（四）应具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或风险分析人员至少1名；以上人员均需专岗人员，相互不得兼任，且无不良记录；
（五）有适当的交易场所和设备；
（六）外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，其母国应具备对衍生产品交易业务进行监管的法律框架，其母国监管当局应具备相应的监管能力；
（七）中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。
外国银行分行申请开办衍生产品交易，不具备上述（一）至（五）所列条件的，应具备上述（六）、（七）及以下所列条件：
（一）应获得其总行（地区总部）对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式授权；
（二）除总行另有明确规定外，该分行的全部衍生产品交易统一通过给其授权的总行（地区总部）系统进行实时交易，并由其总行（地区总部）统一进行平盘、敞口管理和风险控制。
第八条 政策性银行、中资商业银行（不包括城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行）、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司开办衍生产品交易业务，应由其法人统一向中国银行业监督管理委员会申请，由中国银行业监督管理委员会审批。
城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行开办衍生产品交易业务，应由其法人统一向当地银监局提交申请材料，经审查同意后，报中国银行业监督管理委员会审批。
外资金融机构开办衍生产品交易业务，应向当地银监局提交由授权签字人签署的申请材料，经审查同意后，报中国银行业监督管理委员会审批；外资金融机构拟在中国境内两家以上分行开办衍生产品交易业务，可由外资法人机构总部或外国银行主报告行统一向当地银监局提交申请材料，经审查同意后，报中国银行业监督管理委员会审批。
第九条 金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送下列文件和资料（一式三份）：
（一）开办衍生产品交易业务的申请报告、可行性报告及业务计划书或交易展业计划；
（二）衍生产品交易业务内部管理规章制度；
（三）衍生产品交易的会计制度；
（四）主管人员和主要交易人员名单、履历；
（五）风险敞口量化或限额的授权管理制度；
（六）交易场所、设备和系统的安全性测试报告；
（七）中国银行业监督管理委员会要求的其他文件和资料。
此外，不具备第七条第一款（一）至（五）所列条件的外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，还应向所在地银监局报送下列文件：
（一）其总行（地区总部）对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式书面授权文件；
（二）除其总行另有明确规定外，其总行（地区总部）出具的确保该分行全部衍生产品交易通过给其授权的总行（地区总部）交易系统实时进行，其总行（地区总部）负责进行平盘、敞口管理和风险控制的承诺函。
第十条 金融机构开办衍生产品交易业务内部管理规章制度至少包括以下内容：
（一）衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程（业务操作规程应体现交易前台、中台与后台分离的原则）和针对突发事件的应急计划；
（二）衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；
（三）交易品种及其风险控制制度；
（四）风险报告制度和内部审计制度；
（五）衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；
（六）交易员守则；
（七）交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制和激励约束机制；
（八）对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划；
（九）中国银行业监督管理委员会规定的其他内容。
第十一条 中国银行业监督管理委员会应当自收到金融机构按照本办法提交的完整申请资料之日起60日内予以批复。
第十二条 境内的金融机构法人授权其分支机构办理衍生产品交易业务，须对其风险管理能力进行严格审核，并出具有关交易品种和限额等方面的正式书面授权文件；分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行（部）系统进行实时交易，并由总行（部）统一进行平盘、敞口管理和风险控制。
上述分支机构应在收到其总行（部）授权和其授权发生变动之日起30日内，持其总行（部）的授权文件向所在地银监局报告。
第三章 风险管理
第十三条 金融机构应根据本机构的经营目标、资本实力、管理能力和衍生产品的风险特征，确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模。
第十四条 金融机构应当按照第四条所列衍生产品交易业务的分类，建立与所从事的衍生产品交易业务性质、规模和复杂程度相适应的风险管理制度、内部控制制度和业务处理系统。
第十五条 金融机构高级管理人员应了解所从事的衍生产品交易风险；审核批准和评估衍生产品交易业务经营及其风险管理的原则、程序、组织、权限的综合管理框架；并能通过独立的风险管理部门和完善的检查报告系统，随时获取有关衍生产品交易风险状况的信息，在此基础上进行相应的监督与指导。
第十六条 金融机构高级管理人员要决定与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞口的指标和方法，要根据本机构的整体实力、自有资本、盈利能力、业务经营方针及对市场风险的预测，制定并定期审查和更新衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额和应急计划，并对限额情况制定监控和处理程序。金融机构分管衍生产品交易与分管风险控制的高级管理人员应适当分离。
第十七条 金融机构应制定明确的交易员、分析员等从业人员资格认定标准，根据衍生产品交易及风险管理的复杂性对业务销售人员及其他有关业务人员进行培训，确保其具备必要的技能和资格。
第十八条 金融机构应制定评估交易对手适当性的相关政策：包括评估交易对手是否充分了解合约的条款以及履行合约的责任，识别拟进行的衍生交易是否符合交易对手本身从事衍生交易的目的，评估交易对手的信用风险等。
对于高风险的衍生产品交易种类，金融机构应对交易对手的资格和条件做出专门规定。
在履行本条要求时，金融机构可根据诚实信用原则合理地依赖交易对手提供的正式书面文件。
第十九条 金融机构为境内机构和个人办理衍生产品交易业务，应向该机构或个人充分揭示衍生产品交易的风险，并取得该机构或个人的确认函，确认其已理解并有能力承担衍生产品交易的风险。
金融机构对该机构或个人披露的信息应至少包括：
（一）衍生产品合约的内容及内在风险概要；
（二）影响衍生产品潜在损失的重要因素。
第二十条 金融机构应适当合理地运用担保等各种信用风险缓解措施来减少交易对手的信用风险，选择适当的方法和模型对信用风险进行评估，并采取相应的风险控制措施。
第二十一条 金融机构应运用适当的风险评估方法或模型对衍生产品交易的市场风险进行评估，按市价原则管理市场风险，调整交易规模、类别及风险敞口的水平。
第二十二条 金融机构应根据衍生产品交易的规模与类别，作好充分的流动性安排，确保在市场交易异常情况下，具备足够的履约能力。
第二十三条 金融机构应建立健全控制操作风险的机制和制度，严格控制操作风险。
第二十四条 金融机构应建立健全控制法律风险的机制和制度，严格审查交易对手的法律地位和交易资格。金融机构与交易对手签订衍生产品交易合约时应参照国际公认的法律文件，充分考虑发生违约事件后采取法律手段追索保全的可操作性等因素，采取有效措施防范交易合约起草、谈判和签订等过程中的法律风险。
第二十五条 金融机构应按照中国银行业监督管理委员会的规定向中国银行业监督管理委员会报送与衍生产品交易有关的会计、统计报表及其他报告。
金融机构应按照中国银行业监督管理委员会关于信息披露的规定，对外披露从事衍生产品交易的风险状况、损失状况、利润变化及异常情况。
第二十六条 中国银行业监督管理委员会有权随时检查金融机构有关衍生产品交易业务的资料和报表，定期检查金融机构的风险管理制度、内部控制制度和业务处理系统是否与其从事的衍生产品交易业务种类相适应。
第二十七条 金融机构从事衍生产品交易出现重大业务风险或重大业务损失时，应及时主动向中国银行业监督管理委员会报告，并提交应对措施。
金融机构所从事的衍生产品交易、运行系统、风险管理系统等发生重大变动时，应及时主动向中国银行业监督管理委员会报告具体情况。
以上事项涉及外汇管理和对外支付事项的，应同时抄报国家外汇管理局。
第二十八条 金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录和与交易有关的文件、账目、原始凭证、电话录音等资料。电话录音应当保存半年以上，其他资料在交易合约到期后保存3年，以备核查，会计制度有特殊要求的除外。
第四章 罚 则
第二十九条 金融机构的衍生产品交易人员违反本办法及所在机构的有关规定进行违规操作，造成本机构或者客户重大经济损失的，该金融机构应对直接负责的高级管理人员及其他直接负责该项业务的主管人员和直接责任人员给予记过直至开除的纪律处分；构成犯罪的，提交司法机关依法追究刑事责任。
第三十条 金融机构未经批准擅自开办衍生产品交易业务，由中国银行业监督管理委员会依据《金融违法行为处罚办法》的规定实施处罚。
非金融机构违反本规定，向客户提供衍生产品交易服务，由中国银行业监督管理委员会予以取缔，并没收违法所得；构成犯罪的，提交司法机关依法追究刑事责任。
第三十一条 金融机构未按照本办法或者中国银行业监督管理委员会的要求报送有关报表、资料以及披露衍生产品交易情况的，中国银行业监督管理委员会根据金融机构的性质分别按照《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国外资金融机构管理条例》等法律、法规及相关金融规章的规定，予以处罚。
金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的衍生产品交易信息的，由中国银行业监督管理委员会依据《金融违法行为处罚办法》的规定予以处罚。
第三十二条 中国银行业监督管理委员会发现金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理制度和内部控制制度，可暂停或终止其从事衍生产品交易的资格。
第五章 附 则
第三十三条 本办法由中国银行业监督管理委员会负责解释。
第三十四条 本办法自2004年3月1日起施行。此前公布的有关金融机构衍生产品交易的有关规定，与本办法相抵触的，适用本办法。
