中华人民共和国对外贸易经济合作部关于简化纺织品出口许可证丢失证书撤换证程序有关事项的通知

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试论隐形程序

王 超*

（华东政法学院研究生院，上海 200042）


[内容提要] 隐形程序是指在司法机关内部通行或者认可的但未向外界公布的办案规则与程序，具有单方性、多样性、随意性、非理性。隐形程序的危害性在于滋生司法腐败，诱发司法不公，破坏司法权威，降低司法效率。我国司法实践中大量存在隐形程序现象，分析隐形程序产生的原因并寻找其改革路径是司法改革的当务之急。

[关 键 词] 程序 隐形程序 司法改革



英国有句古老的格言：“正义不仅应当得到实现，而且应以人们能够看得见的方式加以实现”（Justice must not only be done, but must be seen to be done）。这句法谚大体意思是说正义应当通过公开的程序加以实现。相反，“没有公开则无谓正义” [1]，因为“一切肮脏的事情都是在‘暗箱作业’中完成的，追求正义的法律程序必然是公开的、透明的”[2]。然而审视我国司法实践，可以发现所谓隐形程序大量存在，这些隐形程序虽对弥补诉讼立法不足起到一定的作用，但其负面效应却大得多。长期以来，这一问题并未引起足够的重视，致使隐形程序大有愈演愈烈之势。本文拟就隐形程序问题作详细剖析，以期对我国的司法改革有所裨益。



一、隐形程序：程序正义的背离



（一）、隐形程序的含义

所谓隐形程序是指在司法机关内部通行或者认可的但未向外界公布的办案规则与程序。之所以称之为“隐形”，是因为这些办案规则与程序未经有权机关正式予以颁布，外界既无法查阅也无从知晓；之所以称其为“程序”，是因为其在诉讼中几乎与国家颁布的诉讼规程有着同等的效力和功能，甚至有时成为办案人员办案的首选规则。这些“隐形程序”在静态上主要是以内部红头文件、请示、批示、指示、通知、讲话、经验总结、工作报告、惯例等形式表现出来；在动态上，主要表现为“暗箱操作”。

（二）、隐形程序的基本特征

隐形程序除了具有不言自明的秘密性、非法性之外，还具有以下基本特征：

1、单方性

公正的程序应当保障那些对裁判结果有利害关系的人能够参加到诉讼中去，使其有机会发表自己的观点和提出支持该观点的证据，以及反驳对方提出的观点和证据，从而对裁判结果的产生发挥积极的影响。这就是所谓程序多方参与性原则，一般认为，它是正当程序（Due Process）最基本的内容和要求，也是满足程序正义的最重要条件。[3]根据这一原则，裁判者的裁判活动必须在控辩双方同时参与下，通过听取各方的陈述、举证、辩论等方式来展开，而禁止裁判者同诉讼的一方当事人进行单方面的接触。然而在隐形程序中，“单方面接触问题”比较严重，如在庭审前，承办案件的法官为防“不测”同检察官查阅案卷讨论案情；承办法官对于庭上难以查清的案件事实予以“调查核实”时，几乎是清一色的单方行为；“三同现象”[4]等等。

2、多样性

由于隐形程序是看不见、摸不着的、缺乏监督与制约的“地下活动”，因此，何人在何时何地出于何种目的采用何种方式开启该程序都存在极大变数，因而具有多样性。（1）隐形程序的参与者既可以是双方当事人、司法机关，也可以是与案件毫无关系的局外人和机关；（2）隐形程序可以发生在立案、侦查、审查起诉、审判、执行的任何一个阶段，甚至在立案之前也可能存在；（3）隐形程序既可以在司法场域之内出现，也可以在司法场域之外产生；（4）隐形程序的出现极可能基于司法机关的原因，如办案人员为转移错案风险大肆进行案件请示汇报等，也可能基于诉讼当事人甚至案外人的缘故，如一方当事人为了获得对己有利判决而恣意进行“AMP交易”[5]；（5）隐形程序的表现形式多种多样、丰富多彩，如通气会、搞协调、打招呼、批条子、走关系、定调子等。

3、随意性

诉讼是指司法机关在诉讼当事人及其它诉讼参与人的参加下，依照法律规定的程序，解决纠纷的一种活动。而程序是主体参与决策活动的过程、顺序、方式和方法等方面的总和。[6]这表明规范性是诉讼活动的基本特征，它要求诉讼的进行应严格依照诉讼法规定的程序进行，而不能由司法机关、诉讼参与人随心所欲、恣意妄为。具有规范性的程序与恣意相对立，它能保证司法机关有条不紊地、合乎理性地定纷止争。而在隐形程序中，由于具有多样性、非法性的特点，使得办案人员、诉讼参与人的诉讼活动不受程序法的调整和约束，常常游离于法律规定的诉讼程序之外，没有统一的行为模式，至于是否启动、如何启动该程序完全取决于实施者，因而隐形程序具有较强的随意性。

4、非理性

诉讼程序应当具有理性，因为合乎理性的程序往往会产生合理、正确的判决结果。即使这种程序不能产生正确的结果，也“能使程序参与者有机会获知程序的进程、判决结果的内容以及判决得以形成的理由和根据，从而更能从心理上接受判决结果；同时，理性的程序能够对判决结果作出充分的合理性证明，使程序参与者确信自己受到了公正的对待”[7]。为保证程序符合理性原则，程序应当按照公开性、多方参与性、说理性、亲历性等特征进行设计。而在隐形程序中，“暗箱操作”现象不仅直接违反程序的公开性，使诉讼的一方或双方丧失了解、影响程序的进程的机会，从而导致公开争辩、公开求证难以形成，而且使裁判结论根本无法从程序过程中产生，而是来源于程序之外的没有亲历整个诉讼过程的某种权威力量。因此，从本质上讲，隐形程序是一种非理性的活动。

由此看来，隐形程序无论从哪个角度上讲都是对正当法律程序的直接背叛，因为只有具备公开性、多方参与性、自治性、理性的程序才是正当性法律程序。故说隐形程序是对程序正义的恣意践踏实在不为过。

（三）隐形程序的负面效应

隐形程序与正当程序结伴而行、相伴而生，在我国司法实践中普遍存在，它作为一种异化的诉讼程序所展现出来的负面效应十分明显。我们认为，隐形程序的危害性主要有以下几个方面。
湖北省人大


湖北省实施《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法》办法
湖北省人大


（1994年3月5日湖北省第八届人民代表大会第二次会议通过 1994年3月6日公布施行）


第一条 为实施《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法》（以下简称《代表法》），保障本省各级人民代表大会代表履行职务，充分发挥代表作用，根据宪法和法律的有关规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本省各级人民代表大会代表，受本选区选民和选举单位的委托，代表人民的利益和意志，依照宪法和法律赋予本级人民代表大会的各项职权，参加行使国家权力。
第三条 代表必须模范地遵守宪法和法律，积极参加人民代表大会会议期间的工作和闭会期间的活动，依法行使代表职权，履行代表义务，密切同原选区选民或原选举单位的联系，接受其监督。
第四条 全省各级国家机关、社会团体、企业事业单位和其他组织以及个人，都必须尊重代表的权利，支持和保障代表依法执行代表职务。
全省各级国家机关，应当密切联系代表，倾听代表的意见和建议，不断改进工作。
第五条 代表接到出席本级人民代表大会会议的通知后，应当按时报到，参加会议。
代表因故不能出席本级人民代表大会会议的，须在大会举行之前向本级人民代表大会常务委员会或者乡、民族乡、镇的人民代表大会主席团请假。
代表在会议期间因故不能出席会议的，应当向本代表团团长请假，并报大会秘书处。
第六条 代表在出席本级人民代表大会会议或者列席原选举单位的人民代表大会会议期间，应当遵守大会议事规则和大会纪律，保守国家秘密。
第七条 代表在本级人民代表大会会议期间或大会闭会期间提出的各种建议、批评和意见，本级人民代表大会主席团或者常务委员会除直接办理的以外，交有关机关、组织研究处理。
各承办单位应当及时办理代表提出的建议、批评和意见，至迟自交办之日起五个月内将办理结果和情况答复代表，同时报告本级人民代表大会常务委员会或者乡镇人民代表大会主席团。超过办结期限的，应及时向交办单位和提出建议、批评、意见的代表作出说明。
第八条 县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会和乡、民族乡、镇人民代表大会主席团应当对代表提出的建议、批评和意见的办理情况进行检查，或者征询代表对办理工作的意见；对办理不当的，责成承办单位重新办理，承办单位应当将重新办理的情况向代表和交办机关作出答
复或说明。
第九条 县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会和乡、民族乡、镇的人民代表大会主席团按照便于组织和开展活动的原则，协助本级或者上级人民代表大会代表，按行业、工作单位、居住状况或选举单位，组成代表小组。
本级人民代表大会代表的工作单位或居住地集中的，可以专门编组；上级人民代表大会代表可以参加当地代表小组的活动。
代表小组组长由代表推选，代表小组活动由组长组织。
第十条 代表小组活动的主要内容包括：
（一）学习宣传宪法、法律、行政法规、地方性法规以及政策，宣传贯彻本级和上级人民代表大会及其常务委员会的决议、决定；
（二）就地开展调查和视察，对本级人民政府及其工作部门、人民法院、人民检察院的工作提出建议、批评和意见，协助本级人民政府推行工作；
（三）采取多种形式联系人民群众，反映他们的意见和要求；
（四）交流代表工作经验；
（五）参加当地的人民代表大会常务委员会或乡、民族乡、镇人民代表大会主席团安排的其他活动。
第十一条 县级以上的地方各级人民代表大会代表根据本级人民代表大会常务委员会的统一安排，对本级或者下级国家机关和有关单位的工作进行视察。
代表按前款规定进行视察，必要时可以提出约见本级或者下级有关国家机关负责人，由本级人民代表大会常务委员会的有关办事机构负责联系。被约见的有关国家机关负责人或者由他委托的负责人员应当听取代表的建议、批评和意见，并认真研究处理。
代表可以持代表证就地进行视察；也可以代表小组为单位组织视察。
第十二条 代表视察的主要内容包括：本行政区域执行宪法、法律、法规的情况；本级和上级人民代表大会及其常务委员会的决议、决定实施情况；国民经济和社会发展计划、财政预算的执行情况和政治、经济、教育、科学、文化、卫生、民政、民族等各方面的工作；本地区人民群众
普遍关心的问题。
第十三条 代表视察时，可以向被视察单位提出建议、批评和意见，但不直接处理问题。被视察单位对代表提出的建议、批评和意见，必须及时研究处理，并负责答复。代表在视察中所提建议、批评和意见，凡属当地处理的，由当地人民代表大会常务委员会及其派出机构或乡、民族乡
、镇的人民代表大会主席团负责转当地有关国家机关、组织研究处理，并按本办法第七条第二款的规定负责答复；属于上一级国家机关及其部门处理的，由代表所在的人民代表大会常务委员会或乡、民族乡、镇的人民代表大会主席团负责转上一级人民代表大会常务委员会交有关组织或部门
处理。
第十四条 地方各级人民代表大会常务委员会和乡、民族乡、镇人民代表大会主席团在大会闭会期间，可组织代表对本级人民政府及其所属工作部门、人民法院、人民检察院的工作进行评议。
第十五条 县级以上的地方各级人民代表大会代表，经常务委员会主任会议决定，可以应邀列席本级人民代表大会常务委员会会议；省、自治州、设区的市的人民代表大会代表，经专门委员会主任委员决定，可以应邀列席本级人民代表大会各专门委员会会议；乡、民族乡、镇的人民代
表大会代表，经主席团常务主席决定，可以应邀列席本级人民代表大会主席团会议。

第十六条 县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会和乡、民族乡、镇人民代表大会主席团，可以采取设立接待代表室、接待代表日以及走访、通信等多种方式同本级人民代表大会代表保持联系，并为本行政区域内的代表执行代表职务提供必要的条件。
第十七条 县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会代表工作机构，负责联系代表，为代表履行职务做好服务工作。
第十八条 省、自治州、设区的市的人民代表大会代表在本级人民代表大会闭会期间，除应邀列席本级人民代表大会常务委员会会议、本级人民代表大会各专门委员会会议和原选举单位的人民代表大会会议、常务委员会会议外，脱产进行代表活动的时间，全年一般不少于十天；不设区
的市、市辖区、县、自治县的人民代表大会代表在本级人民代表大会闭会期间，除应邀列席本级人民代表大会常务委员会会议外，脱产进行代表活动的时间，全年一般不少于七天；乡、民族乡、镇的人民代表大会代表在本级人民代表大会闭会期间，除应邀列席本级人民代表大会主席团会议
外，脱产进行代表活动的时间，全年一般不少于四天。
第十九条 代表活动经费，列入本级财政预算，并应根据代表活动的需要和地方经济发展状况逐年有所增加：
（一）省人民代表大会代表每人每年不少于400元；
（二）自治州、设区的市的人民代表大会代表每人每年不少于300元；
（三）不设区的市、市辖区、县（市）、自治县的人民代表大会代表每人每年不少于200元；
（四）乡、民族乡、镇的人民代表大会代表每人每年不少于100元。
各级人民代表大会代表的活动经费由本级人民代表大会常务委员会或者乡、民族乡、镇人民代表大会主席团统筹安排，专款专用。
第二十条 无固定工资收入的代表执行代表职务，根据实际情况由本级财政每年一次性地发给补贴。
第二十一条 代表执行代表职务，受法律保护。凡有义务协助代表执行代表职务而拒绝履行义务的或阻碍代表依法执行代表职务，对代表依法执行代表职务进行打击报复的，由县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会或乡、民族乡、镇人民代表大会主席团根据《代表法》第三十九
条的规定，责成有关部门查明情况，严肃处理。有关部门应当将处理结果报告本级人民代表大会常务委员会或者乡、民族乡、镇人民代表大会主席团。
第二十二条 地方各级人民代表大会代表在人民代表大会各种会议上的发言和表决，不受法律追究。
第二十三条 县级以上的地方各级人民代表大会代表，非经本级人民代表大会主席团或者常务委员会的许可，不受逮捕或者刑事审判，不被采取法律规定的其他限制人身自由的措施。如果因为是现行犯被拘留，执行拘留的机关应当立即向该级人民代表大会主席团或者常务委员会书面报
告。如果在人民代表大会及其常务委员会闭会期间，可以由常务委员会授权主任会议处理，并向下一次常务委员会会议报告。
县级以上的地方各级人民代表大会主席团、常务委员会及其主任会议应当在接到执行机关的报告之日起三日内，作出是否许可的书面答复。
乡、民族乡、镇的人民代表大会代表，如果被逮捕、受刑事审判或者被采取法律规定的其他限制人身自由的措施，在人民代表大会会议期间，执行机关应当立即书面报告乡、民族乡、镇的人民代表大会；在人民代表大会闭会期间，执行机关应当立即书面报告乡、民族乡、镇的人民代表
大会主席团，由主席团向下一次人民代表大会会议报告。
第二十四条 本省选出的全国人民代表大会代表，省、自治州、设区的市的人民代表大会代表在任期内提出辞职的，应当向选举他的人民代表大会的常务委员会提出书面报告，经常务委员会组成人员的过半数通过，始得批准。
第二十五条 地方各级人民代表大会代表资格的终止，由代表资格审查委员会报本级人民代表大会常务委员会或者本级人民代表大会主席团，由本级人民代表大会常务委员会或者本级人民代表大会主席团予以公告。
第二十六条 县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会可以对认真履行代表职务并做出显著成绩的本级代表和积极支持代表执行代表职务、为代表执行职务提供服务的先进单位和个人，给予表彰。
第二十七条 本办法由省人民代表大会常务委员会负责解释。
第二十八条 本办法自公布之日起施行。1989年4月27日湖北省第七届人民代表大会第二次会议通过的《湖北省人民代表大会代表工作条例》同时废止。



1994年3月6日